当今世界，人类正在经历一场全球性的世界经济和科技浪潮。尤其是加入WTO之后，我们面临的是世界经济和科技的竞争与挑战。
前不久，中央确定了全面实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》（国发〔2005〕44号）。《规划纲要》要求经过15年努力，到2020年使我国进入创新型国家行列。建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展。
近年来，我国对外开放也明显从“引进来”为主转向“引进来”与“走出去”并重。中国民营企业如何积极实施“走出去”战略，如何在激烈的国际市场竞争中拓展自己的发展空间？究竟怎样才能抓住“自主创新”这个命脉？对中国的民营企业尤其是民营科技企业来说，还存在哪些障碍？怎样才能破除障碍？有什么可以值得借鉴的案例或者方法呢？本刊就此问题编写了一篇综合文章，给读者提供一些有益的参考。
宏观扫描:
不断探索“走出去”的新路子

中国民营企业为什么要走出国门？
在经济全球化的宏观背景下，一定意义上可以说，能否促进更多的企业“走出去”，到国外投资和发展，是关系到我国经济发展再上新台阶和提高对外开放水平的重大问题。对企业而言，“走出去”不仅有利于促进贸易和利用国际资源，有利于发展规模经济，还有利于更有效地吸收国外的先进技术和管理经验，培养和引进人才以及及时掌握外部信息。处在体制转轨的大环境中，一个企业要想做大做强，就需要不断寻求新的经济增长点，不断探索包括“走出去”的新路子。国有企业如此，民营企业亦然。?　　中国加入世贸组织后形成了一个国内、国际市场充分联通的大平台。这个大平台为民营经济的发展开辟了新的天地，也对民营经济的发展模式提出了新的要求。其一，竞争格局逐渐由自由竞争转向有效竞争。民营企业既要积极参与国际竞争，又要避免在反倾销的“战场”上受伤。为此，需要遵守竞争秩序，使竞争不违背市场秩序、不违背效益原则，不超过企业承受能力的限度，不损害贸易伙伴和利益相关者的正当权益。其二，要素配置方式要从突出单一要素转向注重综合要素。我们的民营经济发展主要是依靠劳动力相对便宜的优势。随着中国加入世贸组织，这个优势也被跨国公司获得，反过来，随着对知识产权保护的加强，发达国家所拥有的技术优势、管理优势明显扩大，这个差距如果不及时弥补，中国民营企业在竞争中就会处于很不利的地位。其三，决定企业竞争成败的关键因素由运行机制转变为核心能力。随着我国加入世贸组织，不同体制之间的竞争逐渐让位于同体制内的不同企业之间的竞争，市场竞争的成败主要取决于企业个体能力方面的差距。其四，民营企业要从机制到企业制度上发生转变。目前外国资本正在我国进行大规模的并购，同时，国有经济的战略性退出，民营企业如果不能做大、做强，填补这个空间的就可能是跨国公司。其五，民营经济与区域经济结构调整应该是以扬长为主，以补短为辅。民营经济从规模经济要求较低、劳动密集的轻纺领域首先发展起来。接下来，应当向规模经济要求比较高、资本和技术密集的重工业领域进一步延伸发展。像天津天狮集团这样的具备了相应条件的民营企业，应大胆地“走出去”，更好地利用国内外、地区内外“两种资源、两个市场”，在更广阔的空间里进行自身的经济结构调整和资源优化配置。?
焦点透视:
中国民企参与国际竞争状况

从总体上看，中国企业“跨国经营”已初见成效。在走出国门、实现跨国经营的企业中，民营企业的比重也开始有所上升。三九集团、江苏小天鹅电器公司、TCL、海尔以及天狮集团等等，一大批民营或民间资本参股的大型企业先后走出国门、实现跨国经营，为其他企业效法提供了很好的榜样。
经过二十几年的发展实践，我国的对外开放已从“引进来”为主的时期，转向“引进来”和“走出去”并重的时期。特别是在全面建设小康社会的历史新时期，我们如何利用国外的资源和技术，更有着重要的现实意义。我们常说自己地大物博，可按人口平均来看，我们却是一个自然资源相对紧缺的国家。我们必须对全球范围内的自然资源争夺战有清醒、足够的认识，从战略高度谋划我们的投资行为，“走出去”在境外建立一批战略性资源开发生产供应基地。与此同时，我国经济今后持续稳定增长，在很大程度上取决于推动技术进步的能力，取决于一批高技术含量、高附加值、规模经济显著的产业能否迅速成长，而发展这些产业，需要先进技术、技能和管理方法。我们以往较多采取引进方式获取技术，但引进的技术我们没有知识产权，有时也不完全适合国内市场和产业的需求；在国内自主开发，又存在缺乏科技资源特别是技术开发人才的问题。国内有实力的企业“走出去”，到科技资源密集的地方设立研发机构或高技术含量的生产企业，开发生产具有自主知识产权的新技术新产品，是利用国外科技资源的一种有效形式。当然，“走出去”战略，是政府倡导、鼓励的一种企业行为，但是“走出去”的主体是企业，企业自身的情况才是决定“该不该走”、“该怎样走”等问题的关键。“走出去”不能单凭热情，企业在国际市场上立足的法宝还是靠核心竞争力。企业要有自己的核心产品、核心市场和核心技术，只有这样，才能在国际竞争中有立足之地。中国民营企业要走出去，当务之急是要扩大规模，形成产品经营、品牌经营和资本经营并举的格局。

问题解析:
中国民企如何走出国门？

　　虽然有的民营企业早已走出了国门，实现了跨国经营，但作为一种较为普遍的企业行为，他们大量走出国门、实现跨国经营，还是近几年的事。影响民营企业走出国门、实现跨国经营的原因很多，其中一个重要原因是传统体制和政策方面的限制。在我国国内需求持续不足的情况下，民营企业如何利用我国已经成为WTO正式成员的历史机遇，充分发掘国内、国际两个市场，已经摆在了民营企业面前。
　　在当前条件下，民营企业走出国门、实现跨国经营的基本策略主要是如下几个方面：第一，先贸易，后投资。即先从搞国际贸易入手，以此积累经验和资本，然后再搞直接投资。第二，先合资，后独资。先走出去，与当地企业搞合资，这是我国企业走出国门、实现跨国经营取得成功的一个基本经验，有助于利用两种资源、两种文化、两方能力和两个市场，容易实现更大发展。第三，先劳动密集型产品的生产，后技术密集型产品的生产。劳动力便宜是我国的一大优势。民营企业走出国门，也不能离开这个优势。通过发展劳动密集型产品生产，积蓄资本和力量，然后再搞技术密集型产品生产。这对于我国民营企业来说，可能是更合适的选择。第四，先技术依靠型，后技术开发型。民营企业走出去，先在国外搞技术依靠型生产与加工，多利用国外先进技术，多搞“拿来主义”，在资本和实力积蓄到一定程度后，再着力发展技术开发型生产与经营。第五，先拉美、非洲等发展中国家，后欧美等发达国家。先把走出国门、进行跨国经营的重点放在拉美、非洲等落后国家，然后再考虑走向欧美等发达国家，是与我国民营企业的综合实力相适应的一种选择。当然，民营企业究竟如何通过走出国门、占领国外市场来推动自身发展，是一个复杂的问题，必须从实际出发进行明智的选择。

成功案例:
敢于走出去天狮的国际化战略

民营企业要做大做强，就要敢于走出去，到国际市场上和强手逐鹿。天狮集团有限公司是一家以高新技术产品为龙头，多种产业并存发展，集科、工、贸等为一体的多元化跨国企业集团。在数年的发展历程中，始终遵循“高起点、高素质、高效益”的工作方针，以尖端生物技术为依托，吸收中国五千年养生文化之精华，先后研制、开发出了具有降低血脂、延缓衰老、抗肿瘤、润肠通便、免疫调节等功能的高品质系列保健食品以及制药、洗涤、化妆用品在内的几大系列上百个品种的产品，行销世界各地。目前，在美国、加拿大、英国、法国、西班牙等九十多个国家建立了分公司，并在一些国家建立了天狮生产基地。可以说，天狮集团的国际化战略已经展开。“走出去”的中国企业首先要遵循国际惯例，并对所在国的法律法规有全面的了解。改革开放以来，我们与国外的经济交往虽然有了长足的进步，但是，真正敢于向国外市场投资，在国外建立商务机构的毕竟还是少数，而且多半是由国有大企业，更多的企业特别是民营企业则缺乏这方面的知识准备和心理准备。天狮集团在开拓国际市场的过程中，跌过跟头，交过学费，但学到的更多，也奠定了发展的基础。天狮集团现在特别注意按国际惯例办事，并遵守所在国的法律法规，遵循国际市场的游戏规则，这是获得成功的重要基础。
其次是要树立自己的品牌。企业的生命在于产品，如果没有著名产品，中国企业是无法走向世界的。产品的生命在于质量，如果不严把质量关，产品的生命也不会长久，从而影响企业的生存。为此，天狮集团以诚信为本，以质量取胜。但是在另一方面，树立品牌不但要靠质量，也要靠技巧，中国企业在国际贸易中比较缺乏的是后者。为此，中国的企业家应该在探索品牌之路上下工夫。
　　最后是要研究营销战略和战术，建立一支过硬的销售队伍。目前，世界上大的集团基本上都是利用其经销商来进行产品的经营，销售工作，自身只是在产品的宣传、提供和研发中进行重点投入。这样的经营模式一方面减少了运作成本和营销的风险，另一方面又可以在新品研发上进行重点投入，提高效率，加强企业自身的竞争力。天狮集团在这方面积累了一些成功经验。办法是令销售渠道扁平化，即通过减少产品流通过程中的中间环节，以节约资源，提高利润。在建立销售网络方面，充分利用互联网等现代信息工具，还充分利用所在国的人力资源，建立庞大的销售网络。利用产品资源、技术资源、市场资源、客户资源、业务员的培训和支持，全面提升业务员的整体素质，更好地服务于客户，从而达到“双赢”的目的。进一步巩固了销售渠道的凝聚力，使自己的品牌深入人心。
　　天狮集团到国际市场上竞争取得了不少好的经验，对其他企业“走出去”有着重要的借鉴价值。应该指出，不是所有的企业都有条件“走出去”的，换句话说，企业跨国经营必须具备几个前提条件：第一，基本条件：熟悉自己（规模、能力和队伍状况等等），了解对方（法律、市场、人际关系等等）。当然，要成功地实现走出国门、实现跨国经营，不熟悉和了解当地情况（文化、社会、政治和法律环境），也是不能顺利实现跨国经营目标的。第二，重要前提和基础：产权明晰，治理结构和制度安排科学、妥当。如果在这方面存在问题，企业同样不可能顺利达到跨国经营目标。第三，关键中的关键：人才。我国多数民营企业不能获得更快发展，不在于别的，而在于缺乏这类人才。第四，要特别强调独立性和灵活性。天狮集团走出国门，成功实现跨国经营，一个基本经验，不仅在于他们能够正确地理解和把握自己，还在于他们能够独立地开展对外经贸关系，灵活处理发展过程中遇到的一些棘手问题，顺利实现化解风险。特别需要指出的是，企业需要培养自身实力，更需要政府的大力扶持。研究机构应该下大力气总结成功企业的经验模式，使其进入决策部门的视野之内。

解读：
为什么必须提高自主创新能力？

改革开放以来，我国科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化，劳动力素质也有了相当提高。但总的来看，面对日新月异的科学技术变革，面对日益强化的资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争，我国自主创新能力薄弱的问题已经日益成为发展的瓶颈制约。加快提高自主创新能力，是“十一五”时期引导我国经济发展的重要任务，这是加快转变经济增长方式的迫切需要，是推动产业结构优化升级的迫切需要，是增强我国综合国力和竞争力的迫切需要，也是在激烈的国际竞争中从根本上保障国家经济安全的迫切需要。
“十一五”时期提高自主创新能力的客观条件已经具备，主要体现在：一是国外技术储备急于获得新市场，这为我们发挥后发优势，进行必要的技术引进和主动选择创造了条件，使我国的自主创新有可能站在较高的起点上，并支付较低的成本；二是国内人才和科技储备已有相当基础，企业的研发能力有了明显增强，这得益于我国改革开放政策的实施；三是巨大的内需市场将提供创新的广阔空间；四是我国公共财政实力大大增强；五是激励创新的体制和机制逐步建立，对产权和知识产权保护的力度加大，按要素参与分配已成为重要的分配原则，国家在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新的政策体系正在形成。
提高自主创新能力，必须坚持正确的方向和路径。要大力提高原始创新能力，形成创新的重要基础和科技竞争力的主要源泉。要大力加强集成创新能力，形成单项相关技术的集成创新优势，努力实现关键领域的整体突破。要加快引进消化吸收再创新，充分利用全球科技存量，形成后发优势加快发展。为了提高自主创新能力，必须确立企业在自主创新中的作用，加快建设产学研相结合的技术创新体系，努力实现新技术的产业化。要发挥政府的战略导向、综合协调和服务功能，创造更好的创新环境。强有力的创新激励体系是增强自主创新能力的根本性制度保障，要深化科技体制改革，加快建立以保护知识产权为核心的激励体制框架，建立和完善创业风险投资，增强税收制度对创新的激励作用，努力吸引集聚高层次创新领军人才，为提高自主创新能力提供强大的动力来源。

专家支招：
民营企业走向世界与法律

王传丽（中国政法大学国际法学院院长）：
1．民营企业走向国际市场应注意哪些法律问题?
国内法(本国法与外国法、交易双方的法律与第三方法律、大陆法与英美法、成文法与判例法)、国际条约和国际商业惯例；私法与公法；强行法(强制法)与任意法。民营企业走向国际市场，除了必须遵守本国法律之外，还会遇到与其进行交易的各个交易对方国家的法律。此外还会碰到我国参加的国际条约和国际上通用的国际商业惯例。这些法律规范有些是当事人必须遵守的，违反者轻则要承担民事赔偿、行政处罚，如被罚款、吊销营业执照，重则要承担刑事责任。有些则是由当事人自由选择予以适用、在适用时还可以加以修改、变更。
民营企业从事国际贸易、海外工程承包、海外投资建厂、技术转让、从事特许经营、海外上市无不遇到上述复杂的法律问题。
以产品为例：从其设计一生产一流通(包括进出口)一售后服务，会遇到合同法、知识产权法、产品责任法、各种产品质量、检验检疫标准、买卖法、运输法、保险法、海商法、担保法、票据法、对外贸易法、国家进出口管理法、有关信用证的国际惯例、大量的有关国际公约，等等。
以企业为例：投资(包括海外投资)一交易一破产与兼并会遇到投资法、公司法、证券法、破产法、反垄断法、金融法与工商管理法、税法、环境法、劳动法、关于企业社会责任的SA8000标准、以及有关的国际公约，等等。
此外，发生争议后，解决纠纷适用诉讼法、仲裁法以及有关的国际公约，等等。
2．在国际市场上，一切问题最终化解为法律问题
国际市场上，一切按照规则办事。特别是WTO成立以后，将政治问题、经济问题化解为法律问题，俗称游戏规则，能否熟悉规则、掌握规则、运用规则是一国、一个企业家、一个官员是否成熟的表现。
反倾销与民营企业
1．民营企业的进出口经营权
1999年1月1日我国的民营企业开始被赋予进出口经营权。2004年新修改的《中华人民共和国对外贸易法》正式允许私人从事对外贸易。民营企业生产的产品在我国进出口贸易中所占比例从2001年占7％、2002年占10％、2003年占13．7％，呈现逐年增长的趋势。
2．反倾销为什么偏爱民营企业？
在市场经济条件下，民营企业有自主经营、自负盈亏、自我承担责任的能力。但是不可否认，民营企业走向国际市场目前尚存在一些致命的缺陷：
(1)缺乏经验和人才(市场和销售网络)
(2)信息不灵(价格)
(3)管理不规范(会计账目)
(4)不重视游戏规则(法律和惯例)
3．反倾销法的有关规定
以反倾销为例，上个世纪80年代以来的价格大战，导致国外针对中国出口产品提起的反倾销诉讼战火越烧越旺，经久不息。据统计，自1979年欧共体对我糖精钠反倾销以来，针对中国的反倾销案件已累计达600多起。立案、裁定反倾销成立居全球之首。
以近年彩电反倾销案为例，2003年5月2日，美国五河公司向中国彩电发起反倾销诉讼(总价值约16亿美元)。尽管在此之前不到1年，欧盟对我国彩电出口15年的限制才刚刚结束(好了伤疤忘了疼)。6月16日，美国国际贸易委员会以3：0裁定对美国同类产品的生产企业造成严重损害；7月22日，商务部调查倾销幅度，确定长虹、厦华(民企)、TCL、康佳为调查对象(这四家彩电出口占对美出口彩电的90％以上)；1月24日，商务部初裁。确定上述四家倾销幅度分别为45．87％、31．7％、31．35％、27．94％,其他企业一律为40．84％。‘2004年4月13日商务部公布终裁结果，确定厦华、康佳、TCL、长虹的倾销幅度分别为4．35％、11．36％、22．36％、24．48％，另5家应诉企业(海尔民企)均为21．49％，其他未应诉企业一律为78．45％。(以后根据替代财务比率、两级真空管替代价格、倾销幅度计算中包装费用做出调整，调整后确定的倾销幅度分别为522％、9．69％、21．25％、26．37％；另5家应诉企业为22．94％，未应诉企业仍为78．45％)。5月14日国际贸易委员会以5：0做出终裁，裁定中国彩电构成倾销，历时377天的反倾销诉讼以中方败诉而结束。5月21日美国商务部发布对中国彩电征收反倾销税令。
4．彩电反倾销案给民营企业什么启示?
(1)反倾销法对于倾销的判断有三要素：价格、损害、因果关系。以价格为例，根据美国国际贸易委员会的统计，2003年美国彩电总产量380万台，总价值19亿美元，均价500美元左右／台。2003年我国向美出口彩电180万台，总价只有3．189亿美元，均价177．2美元。只相当美国售价的1／3。2000年至2002年短短两年间，我国对美彩电出口增长了1166个百分点，作为彩电生产大户的四家企业丝毫没有警觉，可见信息失灵到何等程度。
(2)市场经济地位问题：由于美国不承认中国的市场经济地位，中国彩电的国内市场销售价格不具有可比性。这是美国反倾销法对中国的不公平之处，也是彩电反倾销案导致中方败诉的重要原因。但是，民营企业、三资企业、股份制企业应当争取单个企业的市场经济地位(其他两类为行业的市场经济地位和国家的市场经济地位)。目前，已承认中国市场经济地位的国家有新加坡、新西兰、马来西亚、泰国，有些国家在某些案件中承认我国某些行业具有市场经济地位，有些国家承认个别企业的市场经济地位。要因势利导，寻找对自己有利的地位。
(3)目前全世界彩电生产厂家只有30多个。1/3在中国(另外1/3在日韩，1/3在世界其他国家)。中国彩电(特别是出口21英寸以下低档产品的生产厂家)价格和出口量对世界市场有直接影响，这是反倾销中今后要格外注意的两个重要环节。
(4)据说美国的英特尔、IBM、摩托罗拉等公司正在与中国彩电企业联合研发高端数字彩电。众所周知，高端彩电技术都掌握在日韩(LCD液晶背投专利主要集中在索尼、惠普、三星)和美国手中(德州仪器是DLP光显背投的惟一发明人)。没有自主知识产权的中国彩电企业面对的是一场严峻的挑战。
(5)中国企业之间要有团队合作精神。有舍车马、保将帅的精神，要学猴子捞月、不学螃蟹横行，不能一盘散沙、互相拆台、相互残杀。面对国际市场，民营企业应当团结起来，充分发挥企业自身和行业协会的作用。在市场经济条件下，要改变政府无所不能的观念，不是事事依赖政府。
5、补贴问题
1．补贴与民营企业有什么关系?
正当中国政府全力以赴为中国争取市场经济地位而奔波时(新西兰、新加坡已承认中国市场经济地位)，加拿大发生两起对我出口产品发起反倾销同时发起反补贴调查的案件。这一信号足以引起中国企业的警惕。在市场经济条件下，反倾销是针对企业低价销售行为，反补贴针对的是政府的直接的、专向性财政资助行为。反补贴的目的是通过征收反补贴税抵消企业因接受政府补贴，在价格方面获得市场竞争力，从而进行不公平的竞争。
所谓政府直接的财政资助，包括但不限于来自政府或公共机构的如出口补贴、只给予某些企业的专向性补贴等。如，政府对某些企业、产品、服务等该收的税、费给予减或免，利息、利率的差异，政府采购中的优惠等等，都应遵守公平、公开、公正的原则。
2、政府与企业的关系
按照WTO的理念、在市场经济条件下，要严格控制政府越权、滥用权力的欲望，充分保护企业的独立性和自主权。只有这样，才能形成一个自由竞争、公平竞争的市场环境。为此，不允许政府无端干涉企业的经营活动，也不允许企业投靠政府，从政府得到额外好处。这就是国民待遇、最惠国待遇即非歧视或称无差别待遇的本质内容。亦官亦商、官商勾结的所谓红顶商人是和市场经济的理念背道而驰的，是违反WTO规则的。虽然政府的权力是巨大的，然而政府掌握的资源是有限的，由巨大的权力分配有限的资源，其后果一定是不均衡的。谁能获得这有限的资源?权钱交易是不可避免的。这与个人品格无关，而是制度使然。WTO建立了全然不同于封建时代的理念，它的理想是要通过财产的私有、市场经济和自由竞争这三大法宝实现资源的合理配置，达到个人利益的最大化。然而面对世界现实它只能做出次佳选择，即WTO所能做的只能是尽可能大地限制影响自由竞争的政府权力，尽可能禁止或限制企业使用不公平的竞争行为，崇尚独立自主、自我奋斗、公平竞争。我以为残存在中国人心中的封建人身依附思想和由此而来的行为方式是阻碍我国民营企业走向世界、做强做大的最大障碍。
在此，我想谈谈SA8000的问题。SA8000是美国一家社团组织--经济优先领域委员会(CEP)依据世界劳工组织公约、有关国际人权组织文件，如国际人权公约、联合国儿童权利公约等制定的。确保产品生产和服务符合社会道德标准。涉及的范围有：职业健康与安全、雇佣童工问题、强迫劳动问题、结社自由(组织工会)问题、工资和工作时间问题、不歧视问题等。
2004年5月，欧美国家开始强制实行SA8000标准认证。即把SA8000标准和企业的订单联系起来。我国出口到欧美国家的服装、鞋类、玩具、家具、运动器材、日用五金等劳动密集型产品，都遇到SA8000标准问题。1995年以来，全国沿海地区有8000多家企业接受跨国公司的社会责任审核。部分企业因没有达标被取消供应商资格。此前，欧美(1997理事会规则552／97；美国1974年贸易法)都在其贸易法的相关规定中将给予普惠制的先决条件定为受惠国须符合ILO公约关于劳工核心标准。对严重违反结社自由、集体谈判权、使用童工、违反不歧视原则，即全部或部分撤销享受的优惠。

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