企业竞争力与知识产权战略[1]
企业竞争力与知识产权战略 内容提要：随着中国加入世界贸易组织，中国企业将面临前所未有的激烈竞争，必 须 加强对国际社会承认的法律和经济规则的研究，本文拟就国内尚少有研究的企业知识产 权 战略问题进行研究，以期为企业如何利用“游戏规则’’提升企业竞争力抛砖引玉。 关键词：企业竞争力 知识产权 商业秘密 全球经济正处在一个根本性变革时代的早期阶段，以计算机为代表的信息产业已经 渗 透到经济和社会生活的各个方面。传统的经济模式正向知识经济模式转变，而这种经济 模 式是直接建立在知识与信息的生产、扩散和应用的基础上，其焦点是对高新技术的探寻 和 应用，其核心是人力资本和技术知识。在这具有划时代意义的经济形态转型时期，企业 要 在竞争中取得优势，取决于其进入或创造与知识相关的市场的能力，以及将这些知识以 快 速的方式融人产品或服务中提供给用户的能力。与此相对应，企业的经营战略也必将发 生 深刻的变革，如何在企业经营战略转型中把握战略重点并充分利用法律制度提供的“游戏 规则”，切实增强企业的竞争力，已成为众多企业必须面对的现实问题。本文愿对其中的 一个重要方面——企业竞争力与知识产权战略作一些粗浅探讨，以期为如何提升企业竞争 力抛砖引玉。 一、企业竞争力 (一)企业竞争的定义与分类 企业竞争是两个或更多的企业为实现各自的目标，动员其可支配的资源，采用各种可能 的 策略和手段，以压倒对方的过程。[1]现代企业竞争主要有以下基本特征：(1)至少有两 个 参与者；(2)有明确的目的性；(3)持久性与竞争均势；(4)竞争是全方位的。按竞争的内 容分类，企业竞争可分为产品市场领域竞争与非产品市场领域竞争，后者又可划分为生 产 领域竞争与生产准备领域竞争，各类竞争都包含了众多的竞争内容，它们共同构成了现 代 企业参与竞争的完整画面。 (二)企业竞争力 企业竞争力，通俗地讲，就是指现代企业参与竞争的实力。从微观上看，它主要体现企 业 在信息(当然包含知识产权方面的信息)、人才、技术创新(是企业竞争力的源泉)、筹供 、 成本、质量、产品、价格、促销与服务等方面的竞争实力。从宏观(不同行业的角度)来 看 ，有五种基本竞争力量影响着企业的竞争力强弱，它们分别是：(1)现有企业间的竞争强 度；(2)替代晶造成的竞争压力；(3)新企业进入造成的竞争压力；(4)供方造成的竞争压 力；(5)买方造成的竞争压力。‘’，市场状况亦对企业的竞争力构成影响。[2]市场状况 主要包含市场的规模和市场发展阶段。当市场规模大时，不利于企业的竞争力的形成和 发 展，反之则反。当行业市场需求高速增长时，每个企业都有足够的市场机会，并大多致 力 于如何动员企业现有资源赶上市场增长，因而不利于竞争力的形成和培养；但是，当市 场 处于低速增长时，追求市场扩展和市场份额目标的企业往往与竞争对手企业争夺客户， 其 结果是刺激众多的企业努力培养、挖掘和扩展自身的竞争力。对企业的国际竞争力的评 价 指标有：经济活力(经济增长情况)；工业生产率(劳动成本和生产率)；市场活力(市场销 售、财务活力、流动资产和企业财源)；人才资源(教育程度和劳动结构)；国家干预(价 格 、补贴、立法)；自然资源(原料价格及原料储备情况)；对外开放(对外贸易及投资)；资 本和面向未来(对未来需要的适应性)；协调性；社会政治的稳定(与国家、合作公司及个 人的关系、社会斗争、奖励福利)；应付环境的能力。根据权威学术机构及杂志评价，日 本、瑞士、美国的企业其国际竞争力列世界前三名。 （三）企业的核心能力（CoreCompeteme） 企业战略管理研究的一大理论流派——资源配置学派 (注重分析企业内部资源配置方式对 企业发展战略的导向作用，通过筹划、研究企业未来的资源配置方式及与外部市场环境 的 相互作用，指导和解决企业发展中的一切重大问题)认为，企业的核心能力是企业最重要 的战略资源，是确保企业长久竞争优势之源。[3]一般认为，核心能力主要由以下几个要 素构成： 1．核心能力是企业独特的竞争能力，它给消费者带来独特的价值、收益，这一能力 主要通过企业的产品、服务而体现出来。 2．核心能力可超越单个产品，涉及企业的一系列产品。 3．核心能力是其他企业难以模仿能力。 4．核心能力往往是企业无形资产的一个重要组成部分。 由此可见，企业竞争力与企业的核心能力是既相似又相区别的两个概念。前者的内 涵 和外延都比后者要大得多，后者则是从企业战略管理的角度提出的。 二、知识产权战略 (一)企业战略及其内容、特征 企业战略，是企业的高层决策者根据企业的宗旨和对企业内外部环境的分析，确定 企 业的总体目标和发展方向，制定和实施企业总体谋划的过程。其主要内容包括：企业战 略 观念，企业战略管理过程，企业战略目标与环境分析，企业的创业组建战略，总体战略 ， 经营战略，研究与开发战略，国际经营战略，企业战略的实施与控制等，基本上涵盖了 企 业诞生和发展的全过程，涉及企业经营管理的各个环节。 企业战略具有如下特征： 1． 企业战略具有总体性。 2． 企业战略具有指导性。 3． 企业战略具有长远性。 4． 企业战略具有现实性。 5． 企业战略具有竞争性。 6． 企业战略具有创新性和变革性。 7． 企业战略必须与企业管理模式相适应。 8． 企业战略强调战略与战术的配合，目的和手段的统一。 9． 企业战略管理是一个持续的过程。 企业的战略管理，就是企业最高管理层对企业战略的设计、抉择、实施等管理活动 的 综合。它先后经历了如下几个阶段：(1)五、六十年代首先在美国处于启蒙阶段；(2)七 十 年代在美国全面进入战略型管理阶段；(3)八十年代日本企业通过学习借鉴并将战略管理 提升为战略经营阶段，创造了世界经济奇迹；(4)九十年代，随着全球经济一体化进程的 加快和国际竞争环境的日趋激烈复杂，大公司、大集团发展战略研究，再度成为企业战 略 研究的国际前沿“热点”，形成了两大学术流派——“市场结构学派”和“资源配置学派 ”。[4] (二)企业知识产权战略 企业知识产权战略是企业决策层围绕企业战略，运用知识产权及其相关法律制度的 特 性和功能去寻求市场有利地位的战略。它的核心是将与知识产权相联系的法律、科技、 经 济方面的法令，用于指导企业在经济与技术领域的竞争，以谋求最大利益。它包含如下 几 方面内容： 1．企业知识产权战略是企业战略的一个重要组成部分，并服务于企业战略，贯穿于 其始终。 2．企业知识产权战略的主体是企业(中、高层决策者基本运作)，对象是其拥有或即 将拥有的知识产权。 3．企业知识产权战略的目标是为企业赢得竞争优势。 4．企业知识产权领域包括两部分内容：形成知识产权战略和运用知识产权战略。 5．企业知识产权战略除具有一级战略特点外，还具有法律性、时间性、地域性、因 变性(随企业战略变化而变化)等特征。 实施企业知识产权战略是企业战略管理的一个重要内容，是知识型企业迎接知识经 济 、实行科学管理不可或缺的一项重要举措。日本索尼公司执行副总裁米泽健一郎称没有 知 识产权战略，就不能运作一个全球规模的企业。[5] 三、专利战略的运用与实践 (一)技术创新战略与专利战略 技术创新理论最早是由美籍奥地利经济学家熊彼得提出的，经过近一个世纪的发展，其 理 论体系日趋成熟。美国国会图书馆研究部将其定义为：“技术创新是一个从新产品或工艺 的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产 到 扩散这样一系列的活动。”技术创新和知识产权保护具有密切的联系。[6]因此，在技术 创新过程中必须合理利用专利战略，以服务于技术创新活动。 企业技术创新能力是企业竞争力的一个集中表现，它是企业实施技术创新战略、组 织 技术创新活动的能力。它包括两方面：(1)企业的创新资源投入、转化能力；(2)从企业 的 创新产出中获利的能力。 技术创新战略是企业在市场竞争中利用技术创新获取竞争力的方式．是企业竞争战 略 的一个部分，并且必须与其他战略（特别是专利战略）协调起来。 企业的技术创新战略要解决如下四大问题： 1、 应研究开发何种技术。 2、 应在哪一领域寻找技术领先地位。 3、 技术转让的方式。 4、 技术创新合作的方式。 上述的1、2项是适用专利战略形成企业自主专利所要研究的重点即专利技术开发战略， 3 、4项则是企业运用专利战略加强专利保护的重点（即专利技术的运用战略）。这从专利 战略的下述定义中可见一斑。 专利战略是制定者（主要是企业）为了本身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法 律 保护，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益，并保持自己技术优势的整体性战略 。 [7]专利战略有下列特点：法律性、技术性、地域性、时间性、机密性（作为企业的商业 秘密）、独立性（与其他竞争战略配合使用）、变化性。专利战略的基本类型有：（1） 基本专利战略；（2）外围专利战略（又称专利战略）；（3）专利收买战略；（4）专利 有偿转让战略（又称专利许可战略）；（5）专利交叉许可战略（又称专利共享战略）； （6）专利信誉战略；（7）专利诉讼战略。 企业的技术创新战略要素有以下内容：[8] 1、 有一个更远的经营眼光。 2、 致力于开发对应经营单元通用的技术。 3、 确定核心技术对企业的重要性。 4、 预测企业的技术需求。 5、 确定知识产权的重要程度和制定保护措施 6、 考虑技术如何在企业内各个部门转移。 技术创新战略的类型主要有：领先创新战略：跟随创新战略；技术模仿战略；技术转让 战 略；产品开发的合作创新战略；企业创新与获取经济效益战略。 从以上分析我们不难看出，技术创新战略与专利战略的目标是一致的，其指向的共 同 对象为企业的核心技术。不同的是，前者侧重于使企业获取竞争力，后者侧重于使企业 准 备其较高水平的竞争力。为此，在增强企业竞争力的过程中，要充分实施这两大战略， 协 同好它们之间的关系： 1．充分发挥专利制度的作用，为企业技术创新服务。 2．大力进行产品创新、工艺创新，开发具有自主知识产权的产品和技术，提高产品的附 加值和技术含量，实施名牌战略，创出全国专利名牌产品，进而创出国际名牌产品。 3、加强技术扩散过程中的专利权保护。 4、在创新过程中，发挥企业家这一十分重要的主体因素的作用。[9] (二)专利信息与专利战略 在信息化社会里，信息已成为企业竞争能力的一个重要源泉。信息是一种特殊的资 源 ．是无形的财富，准确、及时、全面的信息是企业在竞争中取得主动权的前提条件。信 息 是企业把握机遇的墓础．企业在竞争中要压倒对手．更要在信息竞争中取得优势：信息 特 别是专利信息能给企业在关键时刻挫败竞争对手的能力。 广义地讲．专利信息泛指，、类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和：它包 括 “静态”专利信息和“动态：专利信息两类。前者又包括：(1)专利文献信息；(2)各国有 关专利的法律、法规和规章以及相关的国际条约、公约、协议、议定书、换文等；(3)国 际知识产权(专利)组织和各国专利机关的组织机构构成、分布及人员素质状况；(4)相关 部门(新闻、出版、商业、情报等)出版的专利报道。后者又包括(1)各种权利主体围绕专 利开展专利工作的信息。如制定专利战略、开展专利贸易、专利诉讼等方面的信息；(2 ) 以专利为主题，各国立法机关的立法活动、司法机关的司法活动、行政机关的行政活动 等 方面的信息；(3)国家间专利交往活动(包括贸易、谈判)信息；(4)知识产权(专利)国际 组 织的多边谈判及其日常工作信息。狭义地讲，专利信息及专利文献信息。 专利信息具有“新”(其所包含的技术内容具有新颖性)、“广”(其涉及的技术领域广泛 、信息量大)、“准”(其所提供的专利技术准确可靠)、“细”(其所提供的技术信息内容 系统详尽)等特点。[10] 专利战略的类型一般包括专利进攻策略和专利防御战略。专利战略的基础是打好专利信 息 战，其关键是专利信息分析，充分有效地利用专利信息已经成为欧美等国科研主体、企 业 加速科技发展，谋求市场、技术竞争优势的主要手段。[11]因而，专利信息在当今追求 高 新技术时代理所当的越来越受到各国企业的关注，它们从不同方面展开了激励的专利信 息 战。一方面，发达国家利用现代信息技术加速专利申请、审批及专利文献收集，加工、 储 存的计算机化广泛开发、利用专利数据库’，开展专利检索；在专利文献出版、复制和专 利信息的传播过程中竞相采用最先进的技术，另一方面，各国企业也都建有一支庞大的 训 练有索的专利信息队伍。 企业是专利战略制定和运用最活跃...
企业竞争力与知识产权战略[1]