战略管理部管理制度与职能工作流程（第二版）
战略管理部管理制度与职能工作流程 （第二版） 战略管理部 2001年3月 目 录 1. 战略管理部职能、组织结构与管理制度 1. 战略管理部定位与职能 2. 战略管理部组织结构与岗位职责 3. 战略管理部管理制度 2. 战略管理部职能工作流程 1. 研究管理指导流程 2. 集团战略规划编制流程 3. SBU战略规划编制指导流程 4. SBU年度经营计划编制指导流程 5. SBU偏差分析指导流程 6. SBU核心竞争力管理指导流程 7. SBU并购整合监督流程 8. SBU非收购重大投资管理流程 9. SBU咨询诊断服务指导流程 10. SBU信息管理与工作协调指导流程 三、相关文本与格式附件 1. 相关文本清单 2. 格式附件 一、战略管理部职能、组织结构与内部管理制度 1. 战略管理部的职能定位与工作范围 1.1 战略管理部的定位 1.1.1 集团战略管理与决策支持 1.1.2 SBU战略管理支持、监督 1.2 战略管理部的职能 1.2.1 战略规划 1.2.2 SBU偏差分析 1.2.3 SBU核心竞争力管理 1.2.4 SBU并购整合监督 1.2.5 SBU咨询诊断服务 2. 战略管理部的组织结构与岗位职责 2.1 组织结构和岗位划分 2.1.1 战略管理部设8个岗位：总经理，副总经理，总经理助 理，行业分析师，战略控制员，咨询诊断师，并购整 合师，信息管理员 2.1.2 战略管理部的内部组织结构见左图： 2.2 岗位职责：见 3. 战略管理部管理制度 3.1 战略管理部会议制度 3.1.1战略管理部内部会议制度 3.1.1.1 战略管理部内部会议包括：临时会议、周例会、月度 工作例会和年度总结会议 3.1.1.2内部会议由主管战略的执行总裁或战略管理部 总经理召集，战略管理部成员部分或全部参加，重要 会议须作会议记录，会后整理成会议纪要，由总经理 签发并存档 3.1.1.3战略管理部成员根据工作需要，可以提请总经 理召开某项专题紧急会议 3.1.2 战略管理部的对外会议制度 3.1.2.1战略管理部负责的集团/SBU重大项目调研结束 后，由战略管理部负责会议落实，由执委会组织SBU和 集团有关人员听取项目调研汇报和论证。 3.1.2.2 每年一次由执委会召集，战略管理部组织的SBU战略规 划研讨会，如在德隆总部召开，由战略管理部负责会 议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。 3.1.2.3战略管理部组织，报请执委会批准，每年召开 一次有SBU董事长、总经理和对口部门参加的SBU年度 经营分析例会，如在德隆总部召开，由战略管理部负 责会议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。 3.1.2.4 战略管理部战略控制员参加SBU每季度（或月度）召开 的经营分析例会。 3.2 战略管理部信息管理制度 3.2.1 战略管理部信息收集和数据库的建立： 3.2.1.1战略管理部负责对SBU的行业、项目管理和研 究中信息的收集、汇总、整理、上报、备案和存档 3.2.1.2战略管理部信息数据库管理的责任人是信息管 理员，数据库是一种自动可查阅可生成报表的电子信 息系统和书面的文字档案系统，其信息来源是战略部 收集、整理的全部文档和资料。 3.2.2 战略管理部信息传递： 3.2.2.1 战略管理部所有人员都要传递信息给信息管理员，以 输入数据库，信息管理员同时为资料保管人员，应建 立文件资料库和电子索引，以便资料快速查取，同时 建立借阅登记制度 3.2.2.2 战略管理部员工的各类请示、报告等书面汇报材料， 必须首先报战略管理部总经理，由总经理决定是否上 报执委会、是否在其他部门间传递或本部门内传阅， 战略管理部向SBU发送的文件必须经总经理核准以《股 东意见书》名义交流。 3.2.3 战略管理部案例编写和经验共享： 3.2.3.1战略部全体成员均应及时准确地记录工作和项 目进展过程，以便于案例编写和总结。并购、整合、 核心竞争力培育等工作在一个周期结束后经总经理批 准由相应责任人编写案例。 3.2.3.2编写好的案例由战略管理部统一修订审核、印 制、存档，分密级供内部查阅。原则上，案例均应送 人力资源部一份。 3.2.3.3 特殊的案例经执委会批准后可作为修订流程的依据。 3.3 战略管理部预算与费用管理制度 3.3.1 战略管理部每年11- 12月编制下年度部门费用预算，报财务部根据集团总 体预算平衡、审核、调整并批准后执行 3.3.2 战略管理部员工发生的所有费用均根据预算科目分类 登记，报销前经部门登记，统一报总经理（特殊情况 报副总经理）签字认可，并由财务部预审，财务部总 经理确认后方可报销。 二、战略管理部职能工作流程 1. 研究管理指导流程 1.1 由战略管理部进行的相关研究的目的在于为集团战略 投资提供决策支持，为集团/SBU战略规划提供支持和 为SBU发展寻找机会 1.2 研究的范围包括：与SBU相关的项目或行业的研究和即 将转入战略投资的项目或行业研究 1.3 研究管理指导流程 1.3.1 服务于战略投资的机会判断性行业/项目研究程序 1.3.1.1 课题提出/来源：执委会指派，SBU提出，部门自己提 出 1.3.1.2 计划与审批：执委会指派和SBU提出的研究课题，由研 究员编制《研究计划书》报部门总经理审核、执行总裁 批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制《研究 计划书》，计划不牵涉外委研究的直接报部门总经理批 准，牵涉外委研究的报部门总经理审核、执行总裁批 准 1.3.1.3 组织实施：对简单行业/项目的研究/评估，采用研究 员个人单独承担的方式；对较大行业/项目的研究，采 用项目组承担的方式，研究员作为项目经理联合SBU/ 其它部门/外部咨询机构等，组成项目组实施研究；作 为项目经理的研究员的主要职责是：进行项目计划， 组织和协调资源，监督项目进程和质量，汇总、评估 和提交报告 1.3.1.4 报告与结果输出：由研究员单独承担的简单研究，由 研究员负责编制报告，经部门审核后提交执委会/SBU /相关部门；由项目组承担的较重要的研究，由研究员 组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨论评审， 评审通过后向执委会提交报告，必要时向总裁办公会 议做演示报告。根据评估决策情况，一般有四个输出 方向： （1）研究已充分证明项目具备投资价值，经执委会批 准进入投资立项阶段，研究资料移交SBU （2）研究证明项目具备投资价值，但尚不足以支持决 策，决定进入下阶段做进一步深入研究 （3）研究证明项目具备投资价值，但不适宜纳入战略 投资范畴，决定转交投委会秘书处继续研究 （4）研究证明项目不具备投资价值，研究中止，研究 资料部门存档 1.3.2 服务于战略投资的行业进入研究程序 1.3.2.1 课题提出/来源：同1.3.1.1 1.3.2.2 计划与审批：对已完成机会判断性研究的行业，由研 究员编制《研究计划书》报部门总经理审核、执行总裁 批准；对已由投委会完成深入研究的行业，由研究员 编制《战略评估研究计划书》报部门总经理审批 1.3.2.3 组织实施：同1.3.1.3；对已由投委会秘书处完成深入 研究的行业，由研究员根据投委会秘书处的研究资料 作战略评估研究，必要时作适当的独立调查 1.3.2.4 报告与结果输出：对已完成机会判断性研究的行业， 由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨 论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办 公会议做演示报告。战略投资进入研究的结果根据评 估决策情况，有三个输出方向： （1）研究已充分证明项目具备战略投资价值，经执委 会批准进入投资立项阶段，与SBU对接 （2）研究证明项目具备战略投资价值，但尚不足以支 持决策，决定进入下阶段做进一步深入研究 （3）研究证明项目不具备战略投资价值，研究中止， 研究资料部门备案 对已由投委会秘书处完成深入研究的行业，由研究员 根据评估结果编制评估报告报部门讨论评审，评审通 过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报 告。结果输出： （4）若执委会做出肯定决策，与投资部及SBU业务对 接 （5）若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存 档 1.3.3 服务于战略投资的目标企业研究程序 1.3.3.1 课题提出/来源：同1.3.1.1 1.3.3.2 计划与审批：执委会指派和SBU提出的研究课题，由研 究员编制《研究计划书》报部门总经理审核、执行总裁 批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制《研究 计划书》部门总经理批准 1.3.3.3 组织实施：对简单项目的研究/评估，采用研究员个人 单独承担的方式；对较大项目的研究/评估，采用项目 组承担的方式，研究员作为项目经理联合SBU/其它部 门/外部咨询机构等，组成项目组实施研究 1.3.3.4 报告与结果输出：由研究员根据研究/评估结果编制评 估报告报部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报 告，并向总裁办公会议做演示报告。结果输出： （1）若执委会做出肯定决策，与投资部及SBU业务对 接 （2）若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存 档 1.3.4 服务于集团战略规划的宏观环境及非SBU行业研究 1.3.4.1 课题提出/来源：由集团执委会指派，部门总经理下达 ，负责集团战略规划的研究员提出，非SBU提出 1.3.4.2 计划与审批：由研究员编制《研究计划书》报部门总经 理审核、执行总裁批准 1.3.4.3 组织实施：集团宏观环境研究，由负责集团战略规划 的研究员作为项目经理，委托外部咨询/专门机构研究 ；集团非SBU所在行业研究，主要由负责集团战略规划 的研究员作为项目经理，按《研究计划书》由投资部组 织落实非SBU研究 1.3.4.4 报告与结果输出：由负责集团战略规划的研究员组织 的集团宏观环境研究，由研究员组织项目组人员共同 编制报告，提交部门讨论评审，评审通过后向执委会 提交报告，必要时向总裁办公会议做演示报告；由投 资部落实非SBU承担的行业研究，由投资部编制报告， 与战略管理部联合评审，通过后提交执委会。研究结 果的输出： （1）支持集团战略规划的宏观环境及非SBU行业研究 ，研究报告提供集团战略规划小组和执委会，作为集 团战略规划编制和决策的参考 1.3.5 服务于战略规划的SBU所在行业持续跟踪研究程序 1.3.5.1 课题提出/来源：由部门总经理下达，负责跟踪对口S BU的战略控制员提出 1.3.5.2 计划与审批：由战略控制员编制《研究计划书》报部门 总经理审批 1.3.5.3 组织实施：由对口SBU的战略管理员指导SBU相关部门 实施研究 1.3.5.4 报告与结果输出：由战略控制员会同SBU相关部门编制 报告，经战略管理部审核后提交执委会。研究结果的 输出： （1）研究报告提供SBU，作为SBU战略规划的参考 （2）研究报告提供集团战略规划小组，作为制定集团 战略规划的参考 1.3.6 服务于战略规划的集团/SBU能力分析程序 1.3.6.1 课题提出/来源：由部门总经理下达，负责集团战略规 划的研究员，负责跟踪对口SBU的战略控制员提出 1.3.6.2 计划与审批：由负责集团战略规划的研究员/负责跟踪 对口SBU的战略控制员编制《研究计划书》报部门总经理 审批 1.3.6.3 组织实施：集团能力分析由负责集团战略规划的研究 员作为项目经理会同咨询诊断师，必要时邀请外部咨 询专家参加，组成项目小组实施研究；SBU能力分析由 对口战略控制员会同咨询诊断师指导SBU实施 1.3.6.4 报告与结果输出：由负责集团战略规划的研究员编制 报告，经部门审核后提交执委会；战略控制员会同SB U战略部编制报告，经战略管理部审核后提交执委会。 研究结果的输出： （1）研究报告提供集团战略规划小组，作为制定集团 战略规划的参考 （2）研究报告提供SBU，作为SBU战略规划的参考 1.4 各种类型研究的内容和报告格式：见 2. 集团战略规划编制流程 2.1 集团战略规划是依照集团董事局提出的发展愿景，经 过科学和充分的分析论证程序而提出的包括可量化的 战略目标及相应的实施规划的文本文件。规划包含集 团未来三至五年的全面工作，是指导集团经营行为和 方向的基本依据。 2.2 每年8月10日前，战略管理部收集各SBU，非SBU的战略 规划草案（非SBU战略规划草案由投资管理部牵头在8 月10日前完成），结合行业分析资料，组织投资管理 部、财务部和其他相关单位研究提出集团战略目标草 案，报交执委会。执委会据此并综合考虑集团的投资 结构、新的投资方向等因素在8月31日前明确/调整集 团的愿景、使命和发展目标，以《集团愿景、目标指引 书》方式下达战略管理部。 2.3 战略管理部依照执委会下达的文件修正战略目标并编 制正式的《集团战略规划草案》，在9月10日前报集团执 委会。 2.4 自9月10日起至11月底，执委会组织，在总裁办公会（ 例会）或专题会议上，对集团战略规划草案和SBU、非 SBU战略规划草案进行讨论。涉及战略规划研讨的总裁 办公会应通知相关的SBU、非SBU董事长、总经理和规 划编制人员参加。经过讨论，达成各方都能接受的一 致意见，由战略管理部整理成书面文件及时发至各SB U（股东意见书）、经投资管理部发至各非SBU。文件 同时送财务部供其组织编制财务预算参照。 2.5 每年12月15日前，各SBU、非SBU（由投资管理部...
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