城市新区规划战略环境评价指标体系研究
城市新区规划战略环境评价指标体系研究 Indicator System of Strategic Environmental Assessment on Plans for Urban Developing Area 环境学院资源环境与城乡规划管理专业00级本科生 王丹 Undergraduate Student of College of Environmental Sciences Peking University WangDan 摘 要 规划战略环境评价是战略环境评价理论在区域发展规划层次的应用，相关的理论方法 和应用研究尚处于起步阶段。在区域规划SEA的过程中，亟需建立一套合理的指标体系对 规划进行评价和分析。本研究以战略环境评价的研究历史和现状为基础，根据SEA的工作 流程和特点、指标体系建立的基本原则以及城市新经济开发区的区域特征，运用系统分 析、理论分析、频度统计、专家咨询和相关性分析等多种方法来筛选指标。建立的指标 体系具有可操作性、政策相关性、综合性及定量性等特点。本研究的案例部分以沈阳浑 南新区为例，利用指标体系对新区规划的三种发展情景进行了评价，确定了优化的社会 —经济—环境协调型发展规划。 关键词：战略环境评价 指标体系 城市新区 系统分析 相关性分析 Abstract Strategic Environmental Assessment (SEA) of regional plans is one category of SEA and the related researches are carried out primarily. In the SEA, it is urgent to develop a set of indicators to analyze and assess the plans. In this paper, the historical and current researches on SEA are synthesized，especially on its work process and the features of urban developing area. A lot of methods are applied to select the indicators, including the system analysis，theory analysis，frequency statistic，expert consultation，relative analysis etc. The designed indicator system is of scientific，quantitative and applicable. The proposed indicator system is then applied to Hunnan New Zone (HNZ) in Shenyang City, Liaoning Province for assessing its developing plan. Three scenarios for the future development of HNZ are simulated through System Dynamic models. The simulation results are evaluated with the developed indicator system. It is indicated that the scenario focused on the harmonious development of the whole area will be the most appropriate development choice for HNZ. Key word: Strategic Environmental Assessment, indicator system, urban developing area, system analysis, relative analysis 目 录 1. 前言 1.1 研究背景及目的 1.2 研究内容及意义 1.3 研究技术路线和方法 2. 指标体系研究综述 2.1 战略环境评价概述 2.1.1 战略环境评价的起源与发展 2.1.2 战略环境评价的定义及特点 2.1.3 不同性质政策的战略环境评价 2.2 指标体系概述 2.2.1 指标体系相关概念 2.2.2 SEA指标体系建立原则 2.3 国内外战略环境评价指标体系研究进展 2.3.1 国外SEA指标体系研究进展 2.3.2 国内SEA指标体系研究进展 2.3.3 构建SEA指标体系应注意的问题 3. 城市新区规划战略环境评价指标体系框架研究 3.1指标体系中的系统分析 3.1.1 社会子系统 3.1.2 经济子系统 3.1.3 环境子系统 3.1.4 各子系统相互关系 3.2 指标体系建立流程 3.3 指标体系设计 3.3.1 建立原始数据库 3.3.2 相关性分析 3.4 指标体系确定 4. 案例研究－沈阳市浑南新区规划SEA指标体系 4.1 研究内容及方法 4.2 浑南新区开发规划方案简介 4.3 浑南新区社会经济环境系统动态仿真模型 4.4 浑南新区规划的情景分析 4.5 浑南新区规划SEA指标计算 4.5.1 指标权重确定 4.5.2 指标的定量化 4.5.3. 综合指标值确定 4.6 发展情景的SEA评估及分析 5. 总结与展望 参考文献 附表1：城市开发新区战略环境评价指标体系原始数据库 附表2：城市开发新区战略环境评价原始指标相关矩阵 附表3：沈阳市浑南新区经济-环境系统动态仿真结果 第一章 前 言 1.1 研究背景及目的 针对20世纪80年代初出现的以大范围环境污染和生态破坏为特点的第二次环境问题高 潮，环境影响评价的范围开始由项目层次的环境评价逐步上升和扩展到区域规划和政策 层次的环境评价。由此而产生的战略环境评价（Strategic Environmental Assessment, 简称 SEA），就是对政策(Policies)，计划(Plans)，规划(Programs)(简称3P)及其替代方案 的环境影响进行系统的和综合的一种新的评价过程[1]。 从20世纪90年代开始，我国认识到开展SEA的重要性，先后在《国务院关于环境保护若 干问题的决定》及《中国21世纪议程》等文件中提出开展对重大政策、法规进行环境影响评 价[2]。环境领域的各专家学者对SEA的评价理论与方法体系，包括评价者、评价对象、 评价目标、评价因子、评价标准以及评价方法等六个要素进行了广泛深入的研究[3]。 本研究主要针对SEA工作实施的中心环节——战略环境评价的指标体系进行研究。指标 体系是指两个或两个以上的指标组合，它可以表示一个系统一般的发展趋势，通过将多 种指标和数据的综合，可以勾画出对象系统的发展变化整体趋势。用指标体系来描写综 合目标，目的在于寻求一组具有代表意义，同时又能全面反映对象系统各方面要求的特 征，通过指标组合使人们对整个系统有一个定量或定性的了解。 不同性质政策的SEA所运用的方法和技术也相应有所差异。本研究主要针对对环境有 直接和间接作用的区域开发政策进行SEA指标体系研究。新经济开发区是近几年在我国各 地陆续涌现的一类具有特殊性质的区域。在一定区域内进行资源开发利用、区域经济结 构重建等重大社会经济活动，不仅会极大地改变区域社会经济状况，也会对区域生态环 境产生深远影响。因此，对新经济开发区的开发规划政策进行战略环境评价是实现区域 经济持续、稳定发展的一项重要前提性工作，它将在充分掌握区域生态环境特征、社会 经济状况和环境承载力的基础上，为区域资源开发利用方式的选择、经济结构类型的确 定和工农业合理布局等一系列重大决策提供指导。 1.2 研究内容及意义 本研究通过分析SEA的研究历史和现状，从其工作流程、特点等方面入手，并且结合 新经济开发区的区域特点，采用系统分析的方法，试图在其评价过程中建立一套具有可 操作性，政策相关性，指标高度综合性及数值定量性的城市经济开发新区SEA指标体系。 该指标体系强调突出只有对用户具有有用性才有实践意义的特点，将从不同方面反映出 政策的关注点和实施效果，以环境质量的变化趋势或改善以及资源利用的程度以及社会 经济的发展情况来说明政策的作用程度；在数量上，该套指标体系包含说明问题本质的 指标，且以定量化形式表现出来，将有利于决策者及研究人员对其进行评价。 本研究工作是SEA在具体地域上的应用点之一，在研究方法和应用上对国内推广战略 环境评价工作的研究具有一定的借鉴意义，其主要特点包括： 一、通过分析不同性质政策的战略环境评价，并且根据SEA理论和实践的研究现状以 及我国社会经济发展的需要，本文选取的研究对象主要针对直接作用与间接作用兼具并 重的区域开发政策，即建立城市经济开发新区战略环境评价指标体系。 二、坚持紧密结合评价对象的特点和提高可操作性的原则，在建立战略环境评价指标 体系过程中，以系统分析的方法对指标进行分类，指标的选取以年鉴统计数据为基础， 并采用频度统计法、相关性分析法、理论分析法和专家咨询法筛选指标，以满足科学性 和系统全面性原则。 三、本文在通过严密的理论研究得到最终的SEA指标体系以后，为体现该指标的科学 性和可操作性，同时进行实际案例研究。利用沈阳浑南经济开发区规划中的系统动力学 模型对浑南开发区（2000- 2020年）的三种发展情景进行动态仿真模拟，并利用城市经济开发新区SEA评价指标体系 对各种情景的模拟结果进行评估，比较优劣。通过该指标体系的评价较好地反映了三种 情景的发展趋势和特点，检验了指标体系的代表性、科学性、完备性，并且对该指标的 实际运用过程提供操作示范，以及该指标体系在今后的运用过程的改进意见。 1.3 研究技术路线和方法 图1 城市经济开发新区战略环境评价指标体系研究方法框架 根据指标体系建立的思路，SEA指标体系的建立过程应该包括： 1. SEA指标体系建立的目标：阐述为什么和怎么做指标体系 2. SEA指标体系建立的原则 3. 根据确立的思路建立SEA指标体系 4. 各组指标的重叠和分析优先性排序 5. 指标涉及数据的来源和可能存在的误差分析以及不能量化指标的说明。 SEA指标体系研究的方法在国内仍处于研究的初级阶段，国内虽然提出了一些可持续 发展评估、生态城市建设、环境影响评价（EIA）的指标体系[4]，但在评价指标的选择 方面存在一些问题：一方面为追求指标的完备性，不断提出新指标，使指标的种类增多 、数目增大、可操作性下降；另一方面由于缺乏科学有效的定量筛选方法，大都依靠评 价者的经验，故存在很大的主观性，评价指标体系普遍存在指标信息覆盖不全和指标间 信息的重叠，影响了评价的科学性。除此之外，可持续发展的战略环境评价与传统的项 目环境影响评价不同，后者只对项目建设或区域开发提出有关环境保护的措施与建议， 而没有对环境要素中某种污染物浓度预测值所具有的社会经济环境进行分析、说明，而 战略环境评价将环境问题看作一个系统，并与社会经济发展密切相联系。 因此，本文主要为对指标的设置和筛选方法进行研究，建立科学的、可操作的SEA指 标体系。本研究参考了大量国内外的各种可持续发展和环境评价的指标体系，包括联合 国可持续发展委员会提出的可持续发展指标体系，世界银行提出的新国家财富指标，以 及中国科学院生态环境研究中心，国家计委国土开发与地区经济研究所，北京大学，清 华大学21世纪发展研究中心等机构研究成果，此外还参考了国家“九五”期间城市环境综 合整治定量考核指标体系，分析了世界上30多个先进城市的生态环境质量的资料。 在对指标的设置和筛选方法上，克服了以往很多研究缺乏科学有效的定量筛选方法的 缺陷，采用了相关性分析（correlation analysis）、系统分析、频度统计等方法对2003年中国统计年鉴上全国31个省直辖市的 40余指标的年鉴数据进行归一化处理，计算各初选指标之间的相关系数，建立相关系数 矩阵，进行相关性分析，根据一定的标准选取了独立性较强，能反映某一方面问题的合 适指标。 根据以上分析，本研究试图建立一套具有可操作性，政策相关性，指标高度综合性及 数值定量性的SEA指标体系。该指标体系强调突出只有对用户具有有用性才有实践意义的 特点，将从不同方面反映出政策的关注点和实施效果，以环境质量的变化趋势或改善以 及资源利用的程度以及社会经济的发展情况来说明政策的作用程度；在数量上，该套指 标体系包含说明问题本质的指标，且以定量化形式表现出来，将有利于决策者及研究人 员对其进行评价。 第二章 指标体系研究综述 2.1 战略环境评价概述 2.1.1战略环境评价的起源与发展 20世纪50年代以来，环境问题出现了两次高潮。正是由于环境问题的出现及其严重危 害性，推动了环境影响评价技术研究的兴起和环境影响评价制度的确立，促进了环境影 响评价事业的全面发展[5]。 第一次环境问题高潮的出现在20世纪50－60年代。主要是随着全球工业化进程的加速 ，以工业发达国家出现的环境污染越来越严重，以及严重的环境污染所酿成的震惊世界 的污染公害事件频频发生为代表，使人们认识到在发展经济的过程中不能再走“先污染、 后治理”的老路。必须寻求一种积极的方法和途径，在发展经济的同时保护环境，使经济 与环境同步发展。并借助其他学科的研究成果预测和估计开发建设活动可能会给环境带 来的影响和危害，有针对性地提出相应的防治措施。在1964年加拿大召开的国际环境质 量评价会议上，学者们首先提出了“环境影响评价”的概念。随后美国于1969年通过立法 建立了环境影响评价制度。这项制度的建立标志着环境保护工作开始由被动治理向积极 防治的转变，是人类在环境问题认识上一次质的飞跃。由于本阶段环境污染及公害事件 的出现主要是局地污染问题，都是由局部和单个工业项目的排污所致，所以当时环境影 响评价的重点均放在单个建设项目的评价上，并形成了以单个项目为核心的传统环境影 响评价EIA方法，并被世界各国广泛采用。迄今为止，世界上已有100多个国家和...
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