项目工程-1项目工程建设业务循环调查表
表3－8　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环调查表 审计期间：＿＿＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： |调查内容 |是| |不适用|评价| |项目法人履行职责 | | | | | |　　1．是否按照国家规定建立项目法人？ | | | | | |　　2．机构是否健全？ | | | | | |　　3．是否制定相应管理制度? | | | | | |　　4．项目业主在立项时，是否严格执行国家有关利 | | | | | |用世界银行贷款基本建设项目的建设程序? | | | | | |　　5．是否在工程建设项目开工前，到当地工程质量 | | | | | |、安全监督机构办理 | | | | | |工程质量、安全监督手续？ | | | | | |6．是否按照财务通则、会计准则和有关的财会制度进 | | | | | |行财务管理和会计核算？ | | | | | | | | | | | |项目立项 | | | | | |　　1．项目立项程序是否合规，手续是否齐全，主要 | | | | | |包括： | | | | | |　　（1）是否编制可行性研究报告和项目建议书？ | | | | | |　　（2）可行性研究报告的审批程序是否符合国家规 | | | | | |定程序（大中型项目的可行性研究报告需要报国家计委| | | | | |进行审批，重大项目或特殊项目的可行性研究报告需要| | | | | |报国务院审批）？ | | | | | |　　（3）是否编制设计任务书？ | | | | | |　　（4）设计任务书的编制是否在项目建议书和可行 | | | | | |性研究报告批准后进行，是否报经国家有权部门批准？| | | | | |　　（5）经批准后的项目建议书、可行性研究报告、 | | | | | |设计任务书的变更有无依据，重大变更是否重新报批及| | | | | |是否有批准文件？ | | | | | |　　（6）建设单位是否在设计任务书批准后，委托设 | | | | | |计单位进行工程设计（对于较大规模的工程需要进行总| | | | | |体规划设计，包括对土地利用的规划、总体布局和主要| | | | | |建筑物设计方案）？ | | | | | |　　（7）初步设计是否按照设计任务书和总体规划设 | | | | | |计的原则进行编制；是否形成了比较详细准确的设计总| | | | | |概算？ | | | | | |　　（8）初步设计是否报经国家有权部门批准？ | | | | | |　　（9）初步设计是否在开工前一次完成，有无边设 | | | | | |计边施工的情况？ | | | | | |调查内容 |是| |不适用|评价| |（10）概算的调整是否依照国家规定的编制办法、定额| | | | | |、标准，由有资质单位编制；是否经国家有权部门批准| | | | | |？ | | | | | |（11）工程建设项目是否向当地建设行政主管部门或其| | | | | |授权机构进行报建；开工前是否向建设行政主管部门领| | | | | |取了施工许可证？ | | | | | |（12）工程项目是否纳入上级主管部门下达的年度基建| | | | | |计划？ | | | | | |　　2．项目建设具体内容是否符合经国家有权部门审 | | | | | |定的概算要求，主要包括： | | | | | |　　（1）有无概算外项目？ | | | | | |　　（2）有无超概算的情况（非主观原因）？ | | | | | |　　（3）有无任意扩大建设规模和标准的问题？ | | | | | |（4）有无人为原因造成损失浪费问题？ | | | | | | | | | | | |工程设计 | | | | | |　　1．设计单位是否符合规定的资质，是否同设计单 | | | | | |位签定了“委托设计合同书”？ | | | | | |　　2．设计单位是否按照项目可行性研究报告、设计 | | | | | |任务书所界定的工程规模、标准、内容进行设计，并达| | | | | |到了国家规定的深度？ | | | | | |　　3．工程建设过程中设计变更是否按国家规定程序 | | | | | |进行？ | | | | | |4．设计收费是否符合国家规定的收费标准？ | | | | | | | | | | | |招标投标――国内招标 | | | | | |　　1．基本情况 | | | | | |　　（1）国家大中型建设项目主体工程的设计、建筑 | | | | | |安装、监理和主要设备、材料供应、工程总承包单位以| | | | | |及招标代理机构，除保密上有特殊要求或国务院另有规| | | | | |定外，是否均通过招标确定？ | | | | | |　　（2）在招标过程中有无地区、部门、行业的限制 | | | | | |？ | | | | | |　　（3）招标方式的选择是否合规？ | | | | | |　　（4）收取的投标保证金额度是否合理？ | | | | | |（5）招标数额较大的项目，建设单位是否聘请有资格 | | | | | |的律师对有关招标文件和合同文本出具法律咨询意见？| | | | | |2．招标 | | | | | |　　（1）是否向招投标办事机构提出招标申请书？ | | | | | |　　（2）编制招标文件和标底，是否报招投标办事机 | | | | | |构审定？ | | | | | |　　（3）招标文件中是否存在针对某一潜在投标单位 | | | | | |或排斥某一潜在投标单位的内容？ | | | | | |　　（4）是否发布了招标公告或发出招标邀请书？ | | | | | |（5）公开招标是否在一家以上的全国性报刊上刊登了 | | | | | |招标通告？ | | | | | |调查内容 |是| |不适用|评价| |　　（6）招标文件发出后，招标单位有无擅自变更其 | | | | | |内容或增加附加条件？ | | | | | |（7）发出招标文件至投标截止日期是否符合国家有关 | | | | | |规定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）| | | | | |？ | | | | | |　　（8）是否对投标单位进行了资质审查，并将审查 | | | | | |结果通知各申请投标者？ | | | | | |（9）是否向合格的投标单位分发招标文件及设计图纸 | | | | | |、技术资料等？ | | | | | |（10）是否组织了投标单位踏勘现场，并对招标文件答| | | | | |疑？ | | | | | |　　（11）答疑纪要是否已报经招投标办事机构批准备| | | | | |案并以书面形式通知所有投标单位？ | | | | | |　　（12）是否建立了评标组织，制定了评标、定标办| | | | | |法？ | | | | | |　　3．标底 | | | | | |　　（1）招标是否编制了标底？ | | | | | |　　（2）建设单位自主确定招标项目的标底价格，有 | | | | | |无受其他部门和单位干预的情况？ | | | | | |　　（3）标底的编制是否根据设计图纸及有关资料， | | | | | |参照国家规定的技术、经济标准定额及规范编制？ | | | | | |　　（4）标底价格是否由成本、利润、税金组成，并 | | | | | |控制在批准的总概算（或修正概算）限额内？ | | | | | |　　（5）标底价格是否利于竞争和保证工程质量？ | | | | | |　　（6）是否坚持了一个工程只能编制一个标底的原 | | | | | |则？ | | | | | |　　（7）标底是否经招投标办事机构审定？ | | | | | |　　（8）标底审定后是否密封保存至开标？ | | | | | |　　（9）实行议标的工程，其承包价格是否报招投标 | | | | | |办事机构备案？ | | | | | |　　4．开标、评标、定标 | | | | | |　　（1）开标是否由建设单位主持，并邀请了投资方 | | | | | |、投标单位、政府主管部门和其他有关单位代表参加？| | | | | |　　（2）建设单位是否组建了评标委员会负责评标？ | | | | | |　　（3）评标委员会成员确定是否合理（由建设单位 | | | | | |、主要投资方、招标代理机构的代表以及受聘的技术、| | | | | |经济、法律等方面的专家组成，总人数为5人以上单数 | | | | | |，其中受聘的专家不得少于三分之二）？ | | | | | |　　（4）评标委员会成员是否存在与投标单位有利害 | | | | | |关系的情况？ | | | | | |　　（5）评标定标是否按照平等竞争、公正合理的原 | | | | | |则，对投标单位的报价、工期、主要材料用量、施工方| | | | | |案、质量实绩、企业信誉等进行综合评价后，择优确定| | | | | |中标单位？ | | | | | |（6）自开标到定标的期限是否符合国家有关规定（小 | | | | | |型工程不超过10天，大型工程不超过30天，特殊情况可| | | | | |适当延长）？ | | | | | |调查内容 |是| |不适用|评价| |　　（7）确定中标单位后，招标单位是否在7天内发出| | | | | |中标通知书，同时抄送各未中标单位，抄报招标投标办| | | | | |事机构？ | | | | | |　　（8）未中标单位接到通知后是否退回招标文件及 | | | | | |有关资料？ | | | | | |　　（9）招标单位是否及时退还未中标单位的投标保 | | | | | |证金？ | | | | | |　　（10）中标单位与建设单位签订工程承发包合同是| | | | | |否在国家规定的期限内（中标通知书发出30天内）？ | | | | | |　　5．中标单位是否符合条件，主要包括： | | | | | |　　（1）具有招标文件要求的资质证书，并为独立的 | | | ...
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