政府投资项目实施“代建制”试点的比较分析与研究
政府投资项目实施“代建制”试点的比较分析与研究 湛江市基础设施建设投资有限责任公司 甘文成 摘 要：本文通过借鉴各地政府投资工程项目“代建制”试点的成功经验，对各地“代建制”模 式的进行比较分析，从政府投资工程“投、建、管、用”职能分离的建设管理体制改革的 角度，研究了“代建制”的一般模式和发展趋势。 关键词：政府投资；项目管理；代建制；模式 随着我国投资体制改革的不断深入，政府投资项目的建设管理模式已由“投、建、管、用 ”多位一体的模式逐渐向“投、建、管、用”职能分离的模式转化。近年来，全国各地均已 开始推行政府投资建设工程 “代建制”项目管理模式的试点工作，并取得显著成效，实现专业化建设管理，最终达到 控制投资、提高投资效益和管理水平的目的，这是政府投资项目管理的一种创新。 结合各地试点的成功经验，国务院于2004年7月16日发布的《关于投资体制改革的决定》就 明确：“加强政府投资项目管理，改进建设实施方式”，“对非经营性政府投资项目加快推 行‘代建制’，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制 项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位”，加快了我国对非经营性政府投资 项目实施“代建制”的步伐。11月16日，建设部又出台了规范性文件《建设工程项目管理试 行办法》，实质上就是规范“代建制”操作。本文主要结合建设部出台的《建设工程项目管 理试行办法》，对上海、重庆和深圳三地试点所形成的经验进行比较分析和探讨。 一、三地试点的显著成效 1、上海模式 上海政府投资工程管理体制改革自2001年启动，改革的目标是建立“决策科学化、主体多 元化、管理专业化、行为规范化”的管理模式和运行机制，核心是实现政府投资职能、投 资管理职能、工程管理职能的分离，切实转变政府职能，确立投资主体地位，形成工程 管理市场，提高投资效益，防范投资风险，提升建设管理水平。 根据投、建、管、用四分离原则，上海重点开展工程建设项目“代建制”工作，早在2001 年就先后出台《关于推进政府投资项目建设管理体制改革试点工作的实施意见》和《上海市 市政工程建设管理推行代建制试行规定》，提出建设交通系统政府投资项目建设管理体制 改革实施方案，实行“政府、政府所属投资公司、工程管理公司”的三级管理模式，已在 市政、水务、环卫、交通等系统确定了11家单位为首批承担政府投资项目的工程管理公 司。 上海模式主要由政府主管部门、业主（投资方）、代建单位、设计和施工承建商四个方 面组成，政府、投资公司、代建单位的权责一致，均在界定的职责范围内，根据国家建 设法规、条例和基本建设程序行使权力，履行职责。由新成立的行政主管部门上海市市 政工程管理局来推行“代建制”试点，并依法成立具有独立法人地位的项目法人作为投资 者（业主），通过市场逐步培育工程管理公司作为代建单位。 上海政府主要借助工程管理公司完成政府投资工程的管理，并赋予投资公司较大的责任 ，确立投资公司作为政府业主代表的投资主体地位，主要对项目投资与还贷、设施经营 进行全过程管理。投资公司直接委托工程管理公司对政府投资工程进行专业化管理。工 程管理公司根据政府或经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可行性研究、初 步设计、项目管理、工程监理等工作。 2、重庆模式 重庆早在2000年就开始大力推进政府投资工程管理方式的改革，实行“代建制”试点工程 已有十多项，从已完工的项目看，无一“超概算”，无一不按期完工。2003年出台《重庆市 政府公益性项目建设管理代理制暂行办法》，这标志着重庆模式已从实践中成长，从个案 工程试点一步步走向制度化规范化运作。 重庆主要对项目立项、投资、建设、使用、资产管理各环节推行专业化分工，分别由与 项目有关的政府部门提出立项申请和功能定位，经主管投资决策的市政府及相关主管部 门，会同使用单位主管部门进行投资论证和平衡后作出投资决策；由政府授权的重庆市 城市建设发展有限公司进行专业化组织管理，包括规划设计、方案论证、征地拆迁、工 程招标、建设监管以及竣工验收和产权移交；由计委、建委、财政、审计、监察等部门 监督管理项目的建设管理过程；由国有资产管理或政府资产管理部门进行集中的资产运 营和使用管理。 重庆市按“投、建、管、用”适当分离的建设管理原则，提出一整套改革思路。主要成立 专门负责管理政府投资工程的城建发展公司，该公司现有员工不到30人，但同时负责实 施8个项目，管理项目总投资约15亿元，平均每个项目不足4人，大大少于过去临时性或 常设性项目管理机构的人数，节约了管理成本，走出了一条对政府投资工程实施“专业化 集中管理”的道路。重庆市在指定由城建发展公司代理项目建设管理的同时，也在培育市 场和走市场化道路上作出积极探索，已开始经过公开招投标程序选择代建单位。 3、深圳模式 深圳经济特区成立至今，已对政府投资工程的管理方式尝试过多种模式的改革，如八十 年代先后成立的基础工作组、建筑工务局及九十年代成立的城市建设开发处、城市建设 投资发展公司，都试图对政府投资工程实行高度集中管理，但每次不管如何调整，其职 责始终以负责市政工程建设为主，其它政府投资工程项目的建设基本上还是由政府各职 能部门自行负责。 深圳此次主要借鉴香港等地的做法设立工务局，作为负责政府投资工程和其他重要公共 工程建设管理的专门机构，总体思路是按“相对集中，区别对待”的原则，取消政府投资 工程“一次性业主”的建设管理模式。这样有利于发挥工务局的人才、专业及经验优势， 解决政府投资工程分散管理的弊端，提高工程项目管理水平，全面做好质量、投资和工 期三大控制，保证政府投资工程效益。 深圳市工务局承建的政府投资工程一律实行“交钥匙工程”，由政府财政拨款；工务局负 责组织协调、监督管理和建设管理任务，对工程前期工作、设计委托、施工及监理单位 的确定、工程竣工验收等进行全方位、全过程负责，并接受建设行政主管部门的监督； 使用单位负责提出项目功能设计要求，并派人参与项目的设计审定和工程竣工验收。在 工程实施阶段，通过公开招标选择社会监理、咨询、担保等中介组织，加强对政府投资 工程建设的管理，保证建设工程质量，严格控制建设投资和施工工期。 二、三种模式的比较分析 1、代建项目范围的选定 试点项目一般都是选定非经营性政府投资项目，而不是所有的政府投资项目：上海主要 选定市政（含越江设施）、公路等建设工程项目（包括政府投资项目和招商项目）；重 庆则针对使用各级财政预算内外资金和经有权机关批准收费筹集的资金1000万元以上， 以及1000万元以下特别重要的政府公益性投资项目（涉及国家安全、保密等特殊项目除 外），同时还规定对非盈利性的公益项目，特别是项目使用部门没有常设基建部门，没 有精通基建方面的专业人才和基建经验的，全部采用“代建制”的形式；深圳选择除常年 有政府投资工程任务，且有相应建设管理能力或特殊要求的专业部门（如国土、交通、 水务、公安、教育等部门）的政府投资工程以外的其余政府投资的市政工程、“一次性业 主”的房屋建筑工程、公益性工程。 2、行政主管部门的监管 上海市政工程管理局履行工程立项、市场规范、监督管理等政府管理职能，其所属的市 政工程管理处和公路管理处负责具体管理工作；重庆要求市和区县（自治县、市）政府 有关部门加强对“代建制”的管理，发展计划部门牵头负责“代建制”实施的监督管理，财 政部门负责项目资金使用的监督管理，建设行政部门负责项目建设过程中的建设行政管 理，其他有关部门按照各自职责分工参与有关工作；深圳工务局接受建设行政主管部门 的监督，其主管部门是建设局。 3、项目业主的委托 按照基本建设程序，项目建设一般有业主（投资者）和项目法人，而我国政府投资项目 的投资主体历来就是政府，没有项目法人。随着建设体制改革的不断深入，政府项目投 资多元化要求加强，须依法成立项目业主。业主与政府的想法不完全一样，业主是通过 市场手段委托项目管理企业完成项目建设。上海依法成立了具有独立法人地位的建设工 程项目法人，包括由政府全额投资或由政府控股的项目法人和经政府授权的投资主体， 以及通过政府招商取得建设工程项目经营权，并承担项目投资、建设、运营的项目公司 ；而重庆则由项目建成后的使用单位进行委托，并负责提供建设条件和外部环境；深圳 公务局代表政府行使业主职能和项目管理职能，采用“交钥匙”总承包（即设计—采购—施 工总承包，简称EPC）形式，没有委托项目管理企业行为。 4、建设工程项目管理市场的培育 目前，各地的建设工程项目管理市场都不成熟，缺少有足够能力行使建设管理职能的项 目管理企业。为了发育和健全建设工程项目管理市场，各地都在积极地逐步培育项目管 理企业或指定有一定实力的单位作为项目管理企业，从而培育今后市场的竞争主体。按 照项目管理企业的市场准入条件，上海初期批准5家（市政工程管理局系统）项目管理企 业，并在10个市政工程招商项目施行“代建制”，初步形成了建设工程项目管理市场，为 在市政建设领域推行“代建制”奠定基础；重庆初期指定城建发展公司为项目管理企业， 经过几年的的“代建制”推广，一批项目管理企业得到发展，目前已拥有十七八家项目管 理企业，保证了“代建制”的顺利实施。 业主已经可通过市场化运作，以公开招投标的方式，依据业绩、专业人才的数量、委派 到该项目的项目经理情况以及费用等指标选择项目管理企业。上海市代理费主要含工程 管理费、工程招标代理费和工程监理费等；重庆市代理费基本参照项目建设单位管理费 ，比建设单位管理费稍高一点。显然，代理费作为评标的一个指标，但不是主要指标， 其用意是防止投标人之间为了中标而展开恶意的竞争，从而影响到项目的正常建设施工 。 5、项目管理企业资质的要求 上海要求项目管理企业具有上海市建设和管理委员会颁发的项目管理资质证书或被列为 试点的市政工程建设管理单位，具体要求符合《上海市工程建设项目管理公司资质管理暂 行规定》，从以下方面进行全面评估：（1）管理业绩、企业信誉；（2）出任项目管理的 项目经理、项目管理班子人员的资历和能力；（3）建设大纲的合理性和可行性；（4） 投资、工期、质量、安全等管理目标；（5）管理目标与经济责任的关连度。另外还要求 具有征地拆迁、招投标、施工监理、造价咨询、发包代理、工程咨询等资质证书。暂不 具备的，经有关部门批准后，可与有资质证书的相关单位实行合作，并以工程管理公司 名义对建设工程项目实施管理。 重庆企业必须具有以下条件才能向建设行政部门申请资质：（1）综合甲级工程设计资质 ，或综合甲级监理资质，或本专业施工总承包一级以上资质，或综合甲级工程咨询资质 ；（2）相应资产；（3）与建设管理相适应的组织机构和项目管理体系；（4）与工程建 设规模和技术要求相适应的技术、造价、财务和管理等方面的专业人员，有从事同类工 程建设管理的经验。在规定发布前，市政府或市级有关部门批准成立的专业项目管理机 构或投资公司可以申请成为项目管理企业。重庆建设行政部门会同计委、财政等部门共 同审定并公布名单，建委负责资质的日常管理工作。 6、项目管理企业的业务范围 尽管在形式上与过去的建设单位差不多，但本质上是不同的，项目管理企业取得项目， 要通过市场，管理的内容也比过去大大延伸，一般都要求项目管理企业不得从事与接受 委托管理的建设工程项目相关的勘察、设计、监理、施工、材料供应等直接或者间接的 业务。 综合各地情况，项目管理企业的主要业务范围包括：（1）工程前期征地拆迁和市政配套 等工作的协调管理；（2）协助完成项目可行性分析、项目策划和项目可行性研究报告； （3）完成项目开工前所需的各项审批手续；（4）协助招标公司组织工程勘察、设计、 监理、施工、安装、材料设备采购等的招标工作；（5）向业主提供全面的技术咨询服务 ，参与合同谈判与签订；（6）负责优化设计，核查初步设计、施工图设计、工程预算和 施工组织方案等工作；（7）负责合同管理，按照所签订的各种合同组织工程建设，协调 各单位之间的关系；（8）负责对工程进度、质量、投资、安全、文明施工的统一管理以 及工程建设期间的投资控制和工程设计签证，并对各施工工序的质量进行全面监管；（ 9）编制项目实施用款计划、建设进度计划和财务预决算，报业主审批；（10）工程建设 过程中，在批准的概算范围内或在业主授权范围内对单项工程进行局部调...
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