初始环境评审
|文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-1 | | | |●确定评审范围 | |组织初始环境评审的范围与建立环境管理体系的范围和意图紧密相 | |关。 | |（1）如果组织为了在某一范围实施环境管理体系，那么初始评审的| |范围至少应覆盖 | |该拟定体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则：地理上相对 | |独立（但组织的运行区域 | |可以流动）；如果是组织的一部分，应在环境意义上可与其他部分 | |分开，即它的环境行为可 以相对独立地予以评价。 | |（2）如果组织拟定实施第三方认证/注册，初始环境评审和环境管 | |理体系范围确定 | |应同时符合ISO14001标准中“组织”定义和“ISO/IEC/LAF62EMS”审核 | |导则的有关要求，即 | |其范围应覆盖：组织的行政管辖范围；组织的地域管理范围；组织 | |的产品、活动及服务范围 。 | |●组成评审组 | |评审组可由组织的员工、外部咨询人员或双方共同组成，评审组的 | |主要人员应是体系建 | |立工作班子中的骨干力量。组成评审组还应考虑： | |(1)最高管理者或其代表任命组长，并授权负责初始环境评审的全过| |程。 | |(2)评审组成员应具备技术知识和环境法律、法规知识，具备识别相| |关数据或信息， 并有效地分析和评估这些数据和信息的能力。 | |(3)具备与评审相关的技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字| |工作等。评审组组成以后应经过适当的技能培训，并使每个成员了 | |解初始环境评审的目的，担当的角 | |色和责任，以确保每个人都能胜任工作。 | |文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-2 | | | |●现场评审前的准备工作 | |（1）收集、评估数据和信息 | |大部分数据和信息将在评审过程中收集。但有些数据和信息，可事前收集 | |，如： | |①适用于组织的有关环境的法律、法规及相关要求； | |②政府认可的环评报告，“三同时”批准书及其他有关环境许可文件； | |③环境监测报告，废弃物清单及处置信息； | |④能耗、物耗数据及成本分析信息； | |⑤使用物料、化学品、危险品清单及材料安全参数（MSDS）； | |⑥工艺过程及技术资料； | |⑦设施布置及排污管网图； | |⑧组织的方针、战略和规划文件； | |⑨组织的机构和职责划分文件； | |⑩组织现行的管理制度文件； | |以往发生的事故、事件、违法行为及其调查处理结果等相关文件资料； | |健康与安全记录等。 | |（2）初始环境评审方法的选择 | |评审方法可选择如下三种：文件、面谈、实地调查。 | |●初始环境评审调查 | |可能的调查对象及内容如下： | |（1）部门调查 | |①生产制造部门——原辅材料、零部件、能源资源、产品过程、污染物排放等| |； | |文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-3 | | | |②设备动力部门——水、气、油、煤、机械、基建等； | |③技术部门——产品研究、设计、开发、工艺、工程改造等； | |④供应贮运部门——采购、运输、仓贮、原材料、供方、承包方等； | |⑤销售服务部门——市场、用户、产品使用、维护、运输、相关方等； | |⑥环保部门——环保设施、法规、废物处置、监测、政府联络等； | |⑦后勤行政部门——食堂、医院、人事、培训、劳保、安全、管理制度、行政| |、社 区关系等。 | |（2）对象调查 | |①最高管理者——方针、资源配置、发展规划、抱怨等； | |②中层管理者——产品开发设计、管理制度、职责分工、培训等； | |③专业人员和员工——法律、法规、标准、程序、事故、安全、健康、职责、| |环保 意识和技能、原料、能源、排放、废弃物、工艺、历史等。 | |●评审内容及评审实施 | |（1）初始环境评审内容 | |①明确适用于组织的法律、法规及其他要求； | |②确定组织的产品、活动或服务中的环境因素，以便评价出哪些具有或可能| |具有重 大环境影响和责任的环境因素； | |③评审现有的环境组织机构、职责划分以及现有环境管理制度的有效性； | |文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-4 | | | |④评价组织的环境行为与相关的法律、法规、内部准则、外部标准、| |实施规范和一 系列的原则及指南的符合程度； | |⑤组织现行的环境管理操作惯例和程序的适用程度； | |⑥确定涉及组织采购和合同活动的现行方针和程序的适用程度； | |⑦对以往不符合法律、法规事件及事故进行调查研究而取得的反馈信| |息和结论； | |⑧取得竞争优势的机遇； | |⑨相关方的观点和要求； | |⑩组织的其他体系中有利或不利于环境行为和环境管理的职能或活动| |。 | |（2）初始环境评审实施 | |①评审实施前应将计划发至受审部门，使各级管理者有充分的准备，| |使他们明确评 | |审的目的、作用、内容、方法、时间，使他们能认真配合评审工作 | |以确保评审效率和成功。 评审员应设计准备好评审记录表格； | |②评审应按计划进行，注意收集一切有用信息，做好记录，必要时借| |用或拷贝。当 需调整计划时应征得同意； | |③应评估评审工作的充分性。由于时间人力资源不充分带来的不良后| |果，可立即择 | |时补做；由于现有信息资源有限造成的不充分，可立即去监测或采 | |集。 | |●初始环境评审报告 | |文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-5 | | | |（1）初评信息的归类 | |完成现场评审和信息收集后，应认真全面地整理、分析和归纳初始环境评 | |审所获得的大量信 息。经处理的信息主要包括如下几个方面： | |①现存的组织机构和职责，特别是关于环境管理的； | |②现场布局图、工艺流程图、物料衡算； | |③环境法律、法规及其他要求及清单； | |④环境因素、重要环境因素清单； | |⑤现有的环境控制程序和作业指导书； | |⑥其它信息，特别是环境行为现状的数据和记录。 | | | |（2）编写初评报告 | |初评报告主要应包含如下内容： | |①评审目的、范围、组织概况； | |②背景材料（如：组织的活动、产品和服务、过程、排放、废物、存贮、事| |故、现 有管理（体系）要素等）； | |③背景数据评估（如：重大缺陷给组织和环境可能带来的风险）； | |④初评的重大环境信息概述（包括：环境行为和管理方面的优势和弱点）；| |文 件 名 |初始环境评审 | |电子文件编码 |HJJL002 |页 码 |6-6 | |⑤问题的发现及其结论； | |⑥建立和完善环境方针和体系的建议； | |⑦急需解决的优先项问题。 | |初始环境评审报告应篇幅适度、结构清晰。报告应确定环境方面存在的各 | |种问题，包括环境 | |风险、增强竞争力的机遇、现有环境管理的缺陷及改进建议。 |
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