创新与产业演进的作用机制研究
创新与产业演进的作用机制研究 于树江(1 戴大双2 武春友2 王云峰1 (1.河北工业大学 管理学院 天津300130 2.大连理工大学 管理学院 大连116023） 摘要 本文主要研究创新与产业演进的作用机制，分析了产业演进过程中创新所起 作用。微观机制中，企业的创新行为，使企业间竞争优势的对比发生变化，促进产 业集中度的调整，同时不断构筑、调整所在产业的壁垒。产业在创新过程中通过对 技术的不断导入、积累，产业技术结构也始终处于变动、调整之中。这样，在创新 过程中，产业演进通过产业市场结构、产业技术结构的演进表现出来。同时，不同 的产业市场结构、技术结构又决定着创新的模式与特点。 关键词 创新 产业演进 市场结构 创新模式 技术结构 1 引言 本世纪初，熊彼特首次提出了创新的概念，并将创新视为经济增长的内生因素，他特 别强调组织创新、管理创新、社会创新和技术创新之间的联系。熊被特关于技术创新的 研究，可以归结为三种理论，即技术推动说、创新与企业规模的关系、以及创新与市场 结构的关系。毫无疑问，熊彼特的工作构成了现代创新研究的基础和起点。[1] 现代经 济增长已从自然资源时代、资本时代发展到了创新时代，创新成为经济增长的核心动力 。在产业的成长过程中，创新活动影响着产业的市场结构与技术结构的演进，而创新的 模式与特点在不同的产业演进阶段又表现出不同的特点。分析研究创新与产业演进的作 用机制，对制定产业发展战略、提升产业国际竞争力具有重要意义。 2 创新推动产业市场结构的演进 2.1市场结构 市场结构的变化是市场经济的一般规律，企业的发展、行业的演化都伴随着市场结构 的演进。根据克拉克森的定义，市场结构是指：“市场或产业结构涉及影响竞争过程性质 的那些市场属性，因此，市场结构包括企业的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产 品差异以及企业成本结构和政府管制的程度”。[2] 市场结构具有整体性和动态性的特点：整体性是指每个产业从整体上表现出区分于其 他产业的竞争属性，我们通常所说的市场集中度、进入壁垒和产品差异等就是指市场结 构的整体性而言的。动态性是指产业是不断演化的，企业的竞争优势的演变，推动了市 场结构的动态变化。技术创新是企业竞争优势的源泉，企业目前的技术创新活动很大程 度上决定了它未来的市场竞争地位，所以可以认为企业技术创新是导致市场结构变化的 核心要素。[3] 市场结构一般用市场集中度、进入和退出壁垒以及产品差异化程度度量。产品差异主 要是由企业造成的，所以一般主要探讨市场集中度以及进入和退出壁垒。 2.2创新与产业进入壁垒 最早系统地对进入壁垒进行分析和论证的是贝恩(J．Bain)，他首次把进入壁垒视为 决定市场结构的重要因素。贝恩将进入壁垒定义为：“允许市场上在位企业赚取超正常利 润，而不受威胁的一切因素。”[4] 斯蒂格勒(G.J.Stigler)则从市场上在位企业与潜在 进入企业成本不对称性的角度对进入壁垒做出了定义，他认为：进入壁垒是市场上在位 企业相对于潜在进入企业的成本优势。 贝恩将进入壁垒的因素分为以下四种：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和资本 要求。[5]资本要求作为进入壁垒的要素，受到了许多学者的质疑，对于许多市场潜在进 入企业来说，融资问题可能并不构成进入市场的障碍。 绝对成本优势是指市场上在位企业能比潜在进入企业以较低的单位成本从事生产和经营 活动，贝恩将绝对成本优势的原因归结为在位企业具有生产技术上的优势，在位企业控 制重要生产要素的供给来源。市场在位企业拥有先进的生产技术，通过经验的积累和R＆ D的投入，使在位企业能够保持一种成本上的优势。由于生产经验的积累，干中学的成本 优势依赖于企业的累计产量和时间，由于市场在位企业比市场潜在进入企业早进入市场 ，那么在位企业就会享有干中学的成本优势。 贝恩论证，如果最小经济规模是行业需求的重要部分，那么市场上只能维持少量企业的 存在，这些企业能获取超常利润而不会引起新企业的进入。如果市场容量不变，在位企 业技术创新投入的力度越大，它实现规模经济的程度就越高，使新企业的进入也就越困 难，那么进入壁垒也就越大。 市场上同一行业的产品，都不会是完全可替代的，消费者对不同企业的产品存在不同 程度的偏好，即表现出产品差异的特性。企业间的竞争往往表现为产品的竞争，企业进 行技术创新的结果必然也会表现在产品上，即通过技术创新产生差异化产品，以提高企 业的竞争力。 2.3创新与产业市场集中度 产业市场集中度反映产业市场集中状况，最常用产业主要企业集中比率指标来衡量。 企业竞争优势体现在产品成本优势、产品差异化程度等方面。产业演进过程中，企业 间相对竞争优势在企业创新过程中会不断地发生变化，引起产业内主导企业、竞争企业 、跟随企业、补遗企业等市场地位的相对变化，主要企业市场份额的相对变化，以及产 业在位企业的退出与新企业的加入。在创新过程中，产业市场集中度处于不断变化之中 。 3 创新推动产业技术结构的演进 技术结构指各种技术在各产品生产和工程中的运用规模以及基本生产资源的相应分配 。[6]技术结构是导致产业结构向高度化演进的重要因素，创新是技术结构演进的根本动 力。对应于不同的创新特点（渐进性创新与根本性创新），技术结构的演进将分别处于 渐进状态与跳跃状态。在产业技术结构的演进过程中，特别是处于跳越式演进状态时， 会引起产业市场结构的剧烈变动。 4 产业演进状态影响创新的模式与特点 4.1 模式与特点 美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克通过对产品创新、工艺创新和组 织结构之间的关系作了一系列的考察，发现它们三者之间既遵循着不同的发展规律，又 存在着有机联系，它们在时间上的动态发展影响着产业的演化。通过引入主导设计概念 ，以产品创新为中心，提出了产业创新动态过程模型，简称A—U模型。其主要特点是引入 了主导设计的概念，揭示了技术创新和产业发展之间的内在关系。他们把产品创新、工 艺创新及产业演化划分为流动阶段、转换阶段与特性阶段，认为产业的创新类型、创新 程度和创新特征取决于产业的成长阶段。[7] 厄特拜克以汽车行业为例进行了说明。福特汽车公司经历了两个不同的时期，先是新 产品创新层出不穷，从1905年到1909年，该公司先后生产出从2缸到6缸共5种不同的引擎 ，到1909年推出了主导设计——T型车，在以后的15年中，尽管企业生产规模不断地扩大， 它们只有渐进性的创新。 A—U模型反映了许多产业成长的创新演化规律，也构成了产品生命周期的理论基础，然而 A—U模型并不适用于所有产业的成长过程。程源等分析了美国、日本与中国电视机产业演 化特点，认为A—U模型代表了一种发达国家产业演化中的创新规律。但是对于像日本和中 国这样的后起直追国家，由于产业的发展必须从引进、消化吸收开始，具有一定的技术 能力后才能开始进行产品创新，因此表现出工艺创新在前而产品创新在后的发展模式。 就是对于中国和日本的情况来说，也有明显的差异，例如市场集中度的状况和创新的侧 重点和创新的水平也有很大的不同。所以考察不同产业的创新演化规律应该结合产业的 属性和特定的国家和历史阶段进行具体的分析。[8] 4.2 影响创新模式的其它因素 产业由于处于不同的演进阶段会对创新模式与特点有重要影响。除此之外，还要考虑 具体产业自身特点对创新模式选择的影响，其中主要是产业所处技术系统及产业所处区 域创新环境的影响。 4.2.1产业所处技术系统的影响 美国管理学家图西曼把产品从简单到复杂分成四类：非组装型产品、简单组装型产品 、组装但系统封闭的产品与组装但系统开放的产品。不同产业处于不同的技术系统中， 技术系统的差异决定了不同产业的技术进步方式，而且也在某种程度上决定了后发工业 国家的追赶模式与发展模式。我国学者柳卸林按照产业所处技术系统的复杂性和与产业 所处环境有关的技术范式的复杂性，把产业创新分为：传统的分包契约型、模块组装型 、复杂产品型与以技术为基础型几类，并论述了不同技术系统对产业创新的影响。[9] 4.2.2产业所处区域创新环境的影响 不同创新环境中,创新资源的分布特点、创新主体地位及创新制度环境不同,使得创新 的互动效果、创新主体、创新导入技术类别及创新的主动性有很大的区别。陈松举例说 明了我国轻纺工业的技术导入以购买含新技术的关键设备(占17.8％)和成套设备(占17. 4％)并结合技术培训(占16.3％)为主，原材料工业以技术培训(占22.3％)为主要技术导 入形式，化学工业的技术导入以购买含新技术的图纸、技术手册和软件为主要方式(占7 0.4％)，机械工业导入技术的主要方式为购买含新技术的设计图纸和软件(占19.8％)、 技术培训(占18.8％)、购买含新技术的关键设备(占18.0％)和购买R＆D成果(占15.8％) ，电子工业主要采用技术培训(占33.5％)和购买R＆D成果(占22.3％)导入技术，供气供 电行业主要通过购买关键设备(占28.9％)和成套设备(16.5％)以及技术培训(占14.9％) 导入技术。[10] 根据上面的分析，可以得出创新与产业演进的作用机制如图2所示。 5 结论 创新是产业演进的核心动力。基于企业的微观创新行为，促成了产业壁垒的形成、市 场集中度的变化、产业技术结构的调整，它们整体促进了产业的演进过程。不同的产业 演进阶段、产业技术系统、产业市场结构及区域创新环境等因素，又制约和选择了不同 的创新模式与特点。 参考文献 1 刘洪涛．国家创新系统(NIS)理论与中国技术创新模式的实证研究．博士论文，1997年 ３月：５ 2 肯尼斯．克拉克森等．产业组织：理论、证据和公共政策．上海三联书店，1993年7月 ：54-55 3 程源．技术创新与市场结构的研究．博士论文，1999年10月：11 4 J.Bain．Barriers to New Competition．Harvard University，1956：137-138 5 J.Bain．Industrial Organization．Wiley，1968：37-41 6 刘淄．我国产业结构演进中技术结构变动的分析．现代经济探讨，2000(10)：16- 18 7 刘有金，黄鲁成．技术创新与产业的跨越式发展．中国软科学，2001(2)：37-38 8 程源．技术创新与市场结构的研究．博士论文，1999年10月：64-66 9 柳卸林．21世纪的中国技术创新系统．2000年11月第1版：234-248 10 陈松．技术导入的理论与实证研究．博士论文，1999年10月：138 Analysis of Innovation and Industrial Evolution Yu Shujiang1 Dai Dashuang2 Wu Chunyou2 Wang Yunfeng1 1. School of Management, Hebei University of Technology，Tianjin 300130 2.School of Management, Dalian University of Technology, Dalian 116023) Abstract The paper studies on function mechanism of innovation and industrial evolution and analyzes the function of innovation in the procedure of industrial evolution. In micro-mechanism, enterprise’s innovation behavior changes the competitive advantage ratio of different enterprises, it promotes the adjustment of industrial centralization and constantly builds and adjusts industrial barrier. Though constantly introducing and accumulating technology, the technological structure of industry keeps on changing and adjusting. So, in the process of innovation, industrial evolution embodies through the evolution of market structure and technological structure. At the same time, different market and technological structure decides the model and feature of innovation. Keywords Innovation Industrial evolution Market structure Innovation model Technological structure ( 于树江，1973年生，讲师，大连理工大学博士生。研究方向：技术经济与管理。E- mail：sjysll@sina.com。 ----------------------- 技术结构演进 时 间 渐进演进 跳越式演进（根本性创新） 创 新 产业市场 结构演进 产业技术结构演进 产 业 演 进 区域创新环境 图1 产业技术结构演进图 图2 创新与产业演进作用机制图
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