CHTC国家注册审核员复习题参考答案2(doc)
CHTC国家注册审核员复习题参考答案 1. 试述“审核证据”、“审核发现”、“审核结论”之间的关系。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。质量管理 体系的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据 有关联关系，都与审核准则有关；对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输 出。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论 与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。 2. 在ISO9000标准中，应如何审核管理评审？ 见附件。 3. 20题答案：这样的审核不符合要求。因为对最高管理者的审核不完整，ISO9001:2000 标准中最高管理者负责的条款应有：4.1总要求/5.1管理承诺/5.2以顾客为关注焦点/ 5.3质量方针/5.4策划/5.5.1职责与权限/5.5.2管理者代表/5.5.3内部沟通/5.6.1总则 /5.6.2评审输入/5.6.3评审输出/6.1资源提供/8.1总则/8.5.1持续改进. 本案例中仅审核了：5.1管理承诺/5.3质量方针/5.4策划/5.5.1职责与权限/5.6.1总则 /5.6.2评审输入/5.6.3评审输出. 如果有我审核,我应该先向总经理了解4.1质量管理体系的总要求,接着询问总经理为了 满足质量管理体系的要求是否制定了公司的质量方针,为达成质量方针是否在公司的相 关职能和层次上建立相应的质量目标,其质量目标是否可测量.然后要求总经理提供相 应的质量方针和质量目标,并查看其内容. 询问总经理在制定质量方针时有无考虑顾客为关注焦点,为了达成质量方针和质量目标 ,怎样对质量管理体系进行策划,为了确保策划的实现,是否指定的一名管理者代表负责 质量管理体系工作. 是否制定了各部门/岗位的职责和权限,并建立了对质量管理体系有效性进行内部沟通 的渠道.要求总经理提供相关的文件和记录并查看是否已满足规定的要求. 询问总经理有没有进行管理评审,以及评审的时机.频次.形式和过程。并要求总经理提 供管理评审的相关文件和记录，并查看输入内容是否包括标准的要求（包括质量方针 和质量目标），再查看输出内容是否与输入存在对应关系,有无提出对质量管理体系. 过程.产品的改进措施(包括资源需求),并指定责任人进行跟踪验证.管理评审的结论有 无对质量管理体系的适宜性.充分性.有效性进行评价.询问总经理有无对管理评审记录 进行审批并要求分发.查看相关记录验证有无总经理批准及分发记录. 询问总经理怎样确定并提供质量管理体系所需的资源. 询问总经理对质量管理体系持续改进的想法及相关的措施,并要求提供的相关的记录并 查看,综合公司的质量方针.质量目标.审核结果.数据分析.纠正和预防措施及管理评审 的情况来全面评价公司有没有体现质量管理体系有效性的持续改进. 内审与管理评审的区别 | |内部审核 |管理评审 | |目的 |确定满足审核准则的程 |确保质量管理体系持续的适宜性.充分性和有效| | |度 |性 | |对象 |组织的质量管理体系 |组织的质量管理体系(包括质量方针和质量目标| | | |) | |评价的依|审核准则(包括GB/T1900|顾客的期望和需求 | |据 |1:2000) | | |实施者 |审核员 |最高管理者的管理层人员 | |方法 |系统.独立地获取客观证|以广泛的输入信息为事实依据,就质量方针.目 | | |据,与审核准则对照,形 |标及顾客需求,对质量管理体系的适用宜性.充 | | |成文件化的审核发现和 |分性和有效性进行评价.可以会议的方式进行. | | |结论的检查过程 | | |对输出结|应对质量管理体系是否 |应对质量管理体系的持续的适宜性.充分性.和 | |果要求 |符合要求,以及是否有效|有效性,体系的变更.过程和产品的改进,资源的| | |实施和保持作出结论,并|需求,包括质量方针和目标作出评价,并形成记 | | |形成记录 |录. |
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