17中建三局项目效能监察办法(doc)
中建三局项目效能监察办法 第一章 总则 第一条 为加强企业管理，提高工程项目的管理水平和经济效益，根据局《关于效能监察工作的暂 行规定》及其实施细则，特定本办法。 第二条 工程项目效能监察是监察部门对监察对象（项目和项目行政管理人员、下同）履行职责 及其能力、效率、效果和效益情况的监督检查。目的是促其尽职尽责，勤政高效，保证 国家的法规、政策和企业的规章制度的贯彻执行，强化管理，提高经济效益和社会效益 。 第三条 本办法适用于局及所属单位所有工程项目 第二章 组织与实施 第四条 工程项目效能监察实行局、公司两级管理的办法，有条件的分公司也可以组织实施。工 程项目的效能监察由所在公司监察部门组织进行，局监察部门负责业务指导、督促并进 行抽查。 第五条 进行效能监察的工程项目，由单位行政领导或主管监察的领导批准确定。由监察部门负 责组织，同级有关部门（经营、人事、财务、审计、工程等）人员参加。 第六条 工程项目效能监察根据选定的监察内容，可采取专项效能监察或综合性效能监察，以过 程监察为重点，采取事前、事中、事后或全过程效能监察等方式。 第三章 主要内容与工作程序 第七条 工程项目效能监察主要内容： ㈠、项目执行国家法规、政策和企业规章制度、项目管理文件和管理人员履行职责等 情况，有无违法违纪和损害国家、企业及职工合法权利的行为； ㈡、项目与上级签订的承包合同执行及效益情况，项目经理有无越权和不履行合同的 行为； ㈢、项目内部控制制度的建立和执行情况，制度是否合法、合规； ㈣、项目在质量、安全、工期和文明施工现场管理等方面，有无问题和隐患，以及失 职、玩忽职守和违章给企业造成损失的行为； ㈤、项目分项工程管理情况，有无违反规定搞转包或挂靠； ㈥、劳务队伍的选定，承包方式，人工费支付和廉政等管理情况； ㈦、项目工程收入与实际成本支出和财务帐务处理情况。有无违规支付、公款私存和 私设小金库等行为； ㈧、项目现场材料采供、管理和废旧物资材料处理情况。有无吃回扣等违纪行为和丢 失浪费现象。 第八条 选题立项。开展效能监察的题目，由监察部门根据行政领导或主管监察的领导确定并报 上级监察部门备案。组织有关人员，成立效能监察小组，填写《效能监察立项表》 第九条 制定计划。监察部门根据监察项目情况制订效能监察工作计划。工作计划应包括：立项 的依据、目的、方法和步骤、时间安排、组织领导、要求与注意事项等。 第十条 组织实施。在实施效能监察三日前（必要时可不事先通知），监察部门向被监察项目或 其所在单位下达书面《效能监察通知书》，被监察工程项目按照通知内容准备相关资料， 接受监察。 第十一条 核实问题。效能监察小组审阅收集的资料，查阅与效能监察事项有关的文件、规章制度 等。采取项目汇报、个别谈话、座谈、实物抽查和资料查询等方法取得相关证明材料， 对存在的问题进行核实。 第十二条 提出建议。效能监察小组对收集的资料及证明材料进行分析、整理，核实后针对问题提 出监察建议。项目按照建议即时整改并反馈。如有违纪给企业造成损失的行为，应查明 情况，分清责任，提出处理意见。 第十三条 总结经验。工作计划完成后总结经验，书写效能监察报告，提交单位领导审定，并报上 级监察部门备案。效能监察报告中除叙述工作情况和总结经验外，还应提出奖惩意见， 确有严重违纪的应转入立案处理。 第十四条 立卷归档。在效能监察工作中应注意收集和整理相关资料，工作结束后，效能监察小组 应及时填写《效能监察成果核定表》，最后，将全部资料整理立卷归档。 第四章 职权与责任 第十五条 效能监察小组开展效能监察时，可以依据国家、企业赋予监察部门的职权，对监察项目 生产经营过程管理进行检查了解、资料查询、帮助指导、监察整改、堵塞漏洞、整章建 制，被监察项目应积极配合，如实汇报，提供资料，服从安排。 第十六条 效能监察小组在监察活动中，如被监察对象不配合、阻扰、拒绝提供有关资料或弄虚作 假，隐瞒事实真相，经领导批准可采取调离、停职检查等组织措施，追究有关人员责任 ，提出纪律处分意见。 第十七条 效能监察工作结束后，效能监察小组可以按照局《关于效能监察工作的暂行规定》及其实 施细则中的条款，提出奖惩建议，对项目有较大贡献的人员应嘉奖，对应追究责任的进 行责任追究。对严重违纪人员应立案查处，按规定和程序进行纪律处分。 第十八条 效能监察小组人员，应具备较高的思想和业务素质，做到求真务实，廉洁自律，办事公 道，不以权谋私，严格遵守工作纪律。对在工作中作出突出贡献的小组成员，应给予奖 励。 第五章 附则 第十九条 本办法中的条款与国家或上级有关规定不符时，以国家或上级规定为准 第二十条 本办法自2002年11月12日起实施，由局监察审计部负责解释。 工 程 项 目 效 能 监 察 立 项 表 |立 项 单 位 | | |效能监察题目 | | |监察小组负责人 | |实 施 人 | | |立 项 依 据 | | |立 项 目 的 | | |主 要 监 察 内 容 和 要 求 |实 施 计 划 和 主 要 措 施 | | | | |监察部门意见 | | |主管领导意见 | | 填表人： 填表时间： 年 月 日 工程项目效能监察成果核定表 |项 目 名 称 | |监察小组负责人| | |立 项 名 称 | |完 成 时 间 | | |完 成 | | |情 况 | | |成 |增加和创造效益 万元 | | |避免和挽回经济损失 万元 | | |提出监察建议 条, 被采用 条 | | |发现违纪线索数 个, 转立案 件 | | |处理违纪人员 名, 调整管理人员 名 | | | | |果 | | |奖 | | | | | |惩 | | |综合 |监察部门意见 | | |评价 | | | | |相关部门意见 | | | |项目所在单位意见 | | | |主管领导意见 | | 填表人 填表时间 年 月 日
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