14001環境管理系統稽核案例(doc)
ISO 14001 内部稽核 1) 某计算机产品制造厂新购入一套产品去油污的清洗设备，目前正在试车阶段，尚未正 式使用该设备。经查证该公司已经备有一份测试报告，该份报告是由环保署核可的测 试单位所作的关于清洗后废水所含物质的报告，该报告显示一切含量均合于规定。另 外稽核员发现，使用该设备时须添加某种清洁剂，该公司工程人员答称该清洁剂使用 后是由提供的厂商直接回收，所以没有考虑污染性的问题。 2) 某一化学工厂由厂长担任环境管理代表，负责整个工厂的环境管理活动，对于各部门 的职责亦有所规范，相关监测作业，亦按法律规定责成各部门派员进行监测管制，但 最近却接到地方环保单位的罚单，主要原因并非在于排放标准问题，而在于未按法规 规定，设置专责的单位/人员进行相关监测作业。 3) 某一电镀加工厂(三班制)，在一深夜时分，突然，因为管路破裂，发生废水严重外泄 ，但在场的各级主管及人员均感束手无策，不知从何处理，最后，只好等待厂长赶到 现场后，才展开各项紧急应变措施，事后检讨起来，发觉各阶层人员对于各项制程之 环境影响及应变能力实在不够，有待加强改善。 4) 在某涂料制造工厂，其制程配方中需用到铬酸铅。稽核员到采购部门稽核时发现，其 部门的公布栏上张贴有环保署公告的「毒性化学物质一览表」，但此表为旧版，未将 铬酸铅列为毒性化学物质，而四个月前的「环境保护署公报」中已公告包括铬酸铅此 一类六价铬化合物中六价铬离子浓度达到管制标准者为毒性化学物质。采购人员答称 在三个月前公司的工安暨环保委员会议中，环保课长曾提及在公司订阅的「环境保护 署公报」中有此规定，只是环保课未正式行文通知采购人员。 5) 近来，由于环保意识提高，外部相关团体相当关切工厂的环保措施及具体绩效，但工厂 始终对于该项问题保持沉默，总想多一事不如少一事，高阶主管还特别交代各级主管 ，尽可能的设法防止各项环境问题或缺点泄露出去，以减少(降低)环保抗争的风险。 稽核员查阅工厂巡检/异常报告书中，发现盐酸贮槽在一个月曾发生泄漏，但此份报 告并未知会工安暨环保部门的人员。 6) 稽核员查核该公司于一年来之对外沟通记录，发现附近居民已有三次提出意见，对一 年前所设置之设备发出噪音影响社区安宁，尤其是在中午时段。该公司于每次接获反 应时均由公关人员依规定予以书面回答。由于一年前对该设备所作之环境影响评估， 噪音不列入显著考量面，故未曾修改相关环境管理目标。由于噪音测值均符合法规标 准，故对社区所提意见无相关检讨记录。 7) 某工厂订有环境稽核计画每半年稽核一次，稽核员发现并未将化学贮槽列入其环境稽 核计画，而委由厂务部门定期(每年一次)做全面安全检查。虽然在环境稽核结果报告 中虽描述了环境施行现状，但未说明相关的要求。 8) 某化工厂的硫酸贮槽在稽核员稽核当日已发生轻微泄漏3天了，工程师已告知相关作 业人员，但尚无书面记载，仅通知厂务及工安人员会勘，静候贮槽厂商前来处理。 9) 某电镀厂设有废水处理专责人员及操作设备。稽核员发现该废水处理设备在最近两年 内无任何异常记录，经询问厂务及设备操作人员，答称废水处理设备新购进运转才两 年，并无故障发生。稽核员询问在何种状况下工厂会填写异常状况处理报告，工厂人 员回答，在造成设备当机时才填写，至于设备偶尔暂时偏离正常状况，以往的确发生 ，但都立刻及时处理只是未做书面记录。稽核员进一步得知，该厂对于异常状况的定 义较偏重在制程方面。但对于污染防治设备方面，所谓的异常状况，相关的程序书内 虽有提到，却未明确地加以界定。 10) 某公司的环境政策已经经由公司内部训练及公司的内部公布栏传达给所有员工。经稽 核员抽问现场的作业人员，该作业人员能将环境政策的要项说明出来，但不知道环境 政策的其它叙述部份。该公司管理人员说，公司内部的作业人员受教育程度不高无法 了解环境政策的所有内容，祇能让他们记部份要项。 11) 某制造金属组件的工厂，位于工商业及住宅混合区内，该厂设有劳工安全卫生管理 师，对于作业现场做过噪音测定并有记录;对于厂房外的厂区周界，一年曾由厂内人 员自行做过噪音量测，所测音量值为50分贝。稽核员询问得知，该厂人员不知道其 工厂属于第几类的噪音管制区，且周界噪音测定方式亦不正确，并直觉判断认为制 程噪音应不致于对附近居民造成生活干扰，所以未将制程噪音列为环境问题。 12) 在检查某工厂的化验室时，稽核员发现放流水质的检验人员所持的COD(化学需氧量 )检测方法是旧版。新版的COD检测方法，环保署已在三个月前修订公布。检验人员 声称，新方法只是增列在高浓度氯盐存在时的检测方式，至于新法的其它内容与旧 法并无不同，且其工厂放流水的氯盐浓度一向不高，所以旧版的操作手册仍然在用 ，而新版方法放在档案柜中。 13) 某制造光电组件的电子工厂，稽核员发现厂区有一大型丙酮贮槽，槽边无泄漏防堵 堤及导引沟，贮槽附近标示应放灭火器的位置，已不见灭火器踪影。另外并发现， 厂务人员在最新一次(10天前)的安全巡检记录上，未注明贮槽液位。在贮槽区有丙 酮使用记录簿，经询问得知，原有的丙酮取用之操作手册已遗失，操作是依据口头 教授。 14) 某制染料的化学工厂，产品有20%外销欧洲。稽核员发现该厂所生产的若干染料含有 偶氮类的成份。而含偶氮类化学物质的染料已证实有害人体健康，且为致癌性物质 。欧体并在今年声明对于含偶氮类的染料，已发出停止制造、输入的禁令。询问制 程及行销部门人员，答称该厂的确有生产含偶氮类化学物质的染料，目前销往欧洲 的染料不属于含偶氮类的染料。原销往欧洲地区的含偶氮染料，已从今年初停止外 销欧洲，而销往其它地区。 15) 某机械零件加工厂，其环境政策的叙述中有提到「我们会实施符合环境的运输政策 」，经查证并未将该项叙述订定目标标的加以管制。据公司业务经理解释，公司早 在两年前添购送货用的公务车时已经购使用无铅汽油的环保车辆。 16) 稽核员在某化工厂稽核时发现，其紧急应变程序主要是针对火灾状况，且是一般的 计画，并未针对特定场所，例如贮槽，管线泄漏状况制订应变计画。 17) 某食品工厂设有放流口及污水处理的专责人员，并对于放流水的BOD(生化需氧量)、 COD(化学需氧量)及SS(悬浮固体)委托代检测公司定期进行检验，厂内亦设置水质水 量自动监测系统。稽核员查看水质监测记录发现检测公司和厂内人员对于SS的检测 结果之间有相当大的差异，自行检测的数据高于检测公司的数据约5倍，自行检测所 得数据亦高于法规值约2倍。询问其造成差异的原因，厂务人员答称，该水质监测设 备已使用近5年，正探讨检测设备的误差情况，但目前尚不清楚其原因。
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