0104027技术进步的内生性与可持续发展(doc)
技术进步的内生性与可持续发展( 陈艳莹 张国峰 （大连理工大学经济研究中心， 116023） 摘要 可持续发展不仅是环境问题，也是技术问题。在可持续发展模型中，处理技术进步 的方式会对相应的环境政策产生直接影响。当技术进步是由投资驱动的内生变量时 ，依据外生技术进步假定得到的最优环境政策必须从投资效应和收益率效应两个方 面加以修正。 关键词 内生技术进步 可持续发展模型 环境政策 1 引言 可持续发展不仅是环境问题，也是技术问题。无论是生态意义上的狭义可持续发展， 还是以效用衡量的广义可持续发展， 在实现途径上均取决于经济系统的技术水平[1] 。尽管许多研究表明，利用可持续发展模型得出的最优环境政策对技术参数最为敏感[2 ] [3] ，多数理论分析却一直将技术进步作为独立于经济系统的外生变量。这显然降低了相应 政策建议的实际有效性[4] [5] 。事实上，正如新经济增长理论所揭示的那样，技术的发展是各种经济变量作用的结果 ，具有引致性或内生性。当将技术进步的内生性引入可持续发展模型时，分析结果会明 显不同于外生技术进步假定下的结论。本文将通过构建一个可持续发展的一般模型，说 明技术进步的内生程度对最优环境存量水平的影响，并对如何修正现有环境政策提出建 议。 2 技术进步具有内生性质的可持续发展模型 2.1 模型的基本假设 假定一个经济只生产一种最终产品。生产函数为： (1.1) (1.2) (1.3) 其中，Y(.)和H(.)是规模收益不变的函数。A可以视为由环境质量N决定的全要素生产 率。K指包括物资资本和人力资本在内的所有与环境资源无关的资本品。Z 是效率意义上的自然资源投入量。h是对实际自然资源投入量P起放大作用的技术知识， 由两部分构成：h1为通过投资研发活动所获得的内生知识存量，获取这类知识的单位成 本为q；h2 为外生的技术进步提供的知识存量，以不变的比率 增长。这两种技术资本在生产中的相对贡献分额决定了该经济技术进步的内生程度。 经济系统中的生态过程可以表述为： （2） 当经济活动中使用的自然资源以及排放的污染物总量P 超出生态系统自身的更新能力E( N) 时，环境质量会随时间推移逐步恶化，反之则会得到改善。 假定效用取决于对物质产品的消费和环境的质量。效用函数为： （3） 其中，c为人均消费量，参数 和 分别代表跨时替代弹性和环境偏好因子。从经济角度，社会的发展目标是跨期效用最大 化[5]，即 （4） 可持续发展要求在不减少自然资本存量的前提下，经济能够保持非递减的效用路径。如 果经济的产出最终只用于消费C、形成新的资本 和新的知识 ，那么由（2）式和（4）式可以解得： （5） （6） 2.2 模型的稳定状态 当经济系统处于稳定状态时，环境质量和污染水平是稳定的，产出、消费、非自然资 本和知识存量等所有经济变量将以同样的速度增长，即： （7） （8） 如果h2 0 ，经济增长是外生的，g将等于外生技术进步的增长率 ，因为环境资本的引入并没有改变索洛模型所揭示的要素投入边际收益递减的性质。但 当h2 = 0时，由于所有的知识存量都可以由投资驱动的内生技术进步获得，经济增长是内生的， 增加投资将使经济获得更高的增长率。 设 为非竞争性的环境资源N的产出弹性， 为有效自然资源Z的产出弹性， 为总知识存量h相对于内生知识h1 的产出弹性。假定规模收益不变，则资本K的产出弹性为1- ，外生知识h2在总知识存量中的贡献分额为1- 。将K和h1的总量定义为人造资本M，根据(6)式可以得到人造资本的收益率rM： （9） 其中， 。 当
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