内部审核程序
１ 目的和范围
通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。
本程序适用于质量管理体系审核。
２ 职责
2.1 总经理聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。
2.2 办公室负责制订“内部体系年度审核计划”，并经总经理（或管理者代表）批准。
2.3 在管理者代表主持下组织审核组实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。
2.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。
3 工作程序
3.1总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训取得内审员证书。
3.2 编制年度内审计划
3.2.1 办公室负责根据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订“内部体系年度审核计划”，报总经理或管理者代表批准后下发实施。一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。
3.2.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。
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a) 企业机构、管理体系发生重大变化时；
b) 法律法规及其他外部要求变更时；
c) 第二、三方审核之前；
d) 在质量认证证书到期换证之前；
e) 出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。
3.2.3 “内部体系年度审核计划”的内容包括：审核目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。
3.3 审核准备
3.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由3~4人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。
3.3.2 准备审核专用文件：“内部审核通知单”、“审核实施计划（即日程安排）”、“内部体系审核检查表”、“不合格报告”。
3.3.3 收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。
3.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出“内部审核通知单”及本次“审核实施计划”。
3.3.5 受审核部门收到“内部审核通知单”和“审核实施计划”后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知办公室，经协商后可以另行安排。
3.4 审核实施
3.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日
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期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。
3.4.2 审核员根据“内部体系审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。
3.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录，若发现问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。
3.4.4 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认合格项，并填写“不合格报告”。
3.4.5 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。
3.5 审核报告
3.5.1 “内部质量审核报告”由审核组长（或授权的审核员）填写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。
3.5.2 审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门负责人和主要参加人员名单、审核综述及结论性意见、“不合格项分布表”及“不合格报告”。
3.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。
3.6 审核后的跟踪
3.6.1 受审核部门负责人在收到“不合格报告”后，应确保采取纠正措施，以
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消除已发现的不合格及其产生的原因。
3.6.2 审核员跟踪实施结果（包括对所采取措施的验证和验证结果的报告），并填写“不合格报告”中的相应栏目。必要时，审核组长及时向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。
3.6.3 对短期内不能纠正的不合格项，责任部门应制订纠正措施计划，交办公室确认后，按《纠正措施控制程序》实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。
3.6.4 纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、不合格项涉及的有关部门。
3.7 “内部质量审核报告”由办公室按《记录控制程序》的规定保存
3.8 内部质量审核的结果是管理评审和质量改进的输入。
4 相关文件
4.1 QP-YTN-001《文件控制程序》
4.2 QP-YTN-002《记录控制程序》
4.3 QP-YTN-014《纠正措施控制程序》
4.4 QP-YTN-015《预防措施控制程序》
5 记录
5.1 内部体系年度审核计划（QR-042）
5.2 内部审核通知单
5.3 审核实施计划（QR-043）
5.4 内部体系审核检查表（QR-044）


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5.5 不合格报告（QR-045）
5.6 内部质量审核报告（QR-046）
5.7 不合格项分布表（QR-047）




运 通 年 有 限 公 司
内部体系年度审核计划
编号：QR-042- -
审核目的：

审核范围：

审核依据：


月份
部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12











编制： 审批：


运 通 年 有 限 公 司
审核实施计划
编号：QR-043- -
审核目的：
审核范围：
审核依据：
受审核部门： 部门负责人：
审核组长： 审核员：
日程安排：











注：１、审核日期及具体时间安排；２、受审部门；３、审核要素及审核员；４、首次、末次会议及审核小组内部会议时间安排。
编制： 审批：

运 通 年 有 限 公 司
内部体系审核检查表
编号：QR-044- -
受审部门： 部门负责人：
审核员： 审核日期：
依据的标准： 审核的要求：
序号 审 核 内 容 审 核 的 方 式

















内部审核通知单


：
根据内部体系年度审核计划的安排，经管理者代表批准，定于 年 月 日对您部（处）进行内部审核。请按《内部审核程序》的要求做好准备。






审核组长：

年 月 日

附：审核实施计划


运 通 年有 限 公 司
不合格报告
编号：QR-045- -
审核依据
受审核部门 部门负责人
审核员 审核日期
不合格项事实：


审核员： 陪同人员（操作者）：
不符合： 标准条款号： 体系文件条款号：
不合格程度： 一般 严重
审核员： 审核组长：
纠正措施（或计划）及完成时间：



责任部门负责人： 审核员认可： 要素主管部门：

负责人：
审批：

管理者代表：
纠正措施完成情况监督检查：

质管部门负责人：
实施效果验证：

审核员： 审核组长：

运 通 年 有 限 公 司
内部质量审核报告
编号：QR-046- -
审核目的：
审核范围：
审核依据： 审核日期：
受审核部门： 部门负责人：
审核组组长： 审核员：
审核计划实施情况：



存在的主要问题：



体系运行情况总结及有效性、符合性结论：



（审核组长）签名：
（管理者代表）批准：
日期：
注：附不合格项分布表及不合格报告。
运 通 年 有 限 公 司
不合格项分布表
编号：QR-047- -
要素号 要素名称 合计
4.1 总要求
4.2 文件要求
5.1 管理承诺
5.2 以顾客为关注焦点
5.3 质量方针
5.4 策划
5.5 职责、权限与沟通
5.6 管理评审
6.1 资源提供
6.2 人力资源
6.3 基础设施
6.4 工作环境
7.1 产品实现的策划
7.2 与顾客有关的过程
7.3 设计和开发
7.4 采购
7.5 生产和服务提供
7.6 监视和测量装置的控制
8.1 总则
8.2 监视和测量
8.3 不合格品控制
8.4 数据分析
8.5 改进
总计
填写： 审核：
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