CHTC国家注册审核员复习题参考答案
1. 试述“审核证据”、“审核发现”、“审核结论”之间的关系。
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。质量管理体系的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源。
审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关；对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输出。
审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。
2. 在ISO9000标准中，应如何审核管理评审？
见附件。
3. 20题答案：这样的审核不符合要求。因为对最高管理者的审核不完整，ISO9001:2000标准中最高管理者负责的条款应有：4.1总要求/5.1管理承诺/5.2以顾客为关注焦点/5.3质量方针/5.4策划/5.5.1职责与权限/5.5.2管理者代表/5.5.3内部沟通/5.6.1总则/5.6.2评审输入/5.6.3评审输出/6.1资源提供/8.1总则/8.5.1持续改进.
本案例中仅审核了：5.1管理承诺/5.3质量方针/5.4策划/5.5.1职责与权限/5.6.1总则/5.6.2评审输入/5.6.3评审输出.
如果有我审核,我应该先向总经理了解4.1质量管理体系的总要求,接着询问总经理为了满足质量管理体系的要求是否制定了公司的质量方针,为达成质量方针是否在公司的相关职能和层次上建立相应的质量目标,其质量目标是否可测量.然后要求总经理提供相应的质量方针和质量目标,并查看其内容.
询问总经理在制定质量方针时有无考虑顾客为关注焦点,为了达成质量方针和质量目标,怎样对质量管理体系进行策划,为了确保策划的实现,是否指定的一名管理者代表负责质量管理体系工作. 是否制定了各部门/岗位的职责和权限,并建立了对质量管理体系有效性进行内部沟通的渠道.要求总经理提供相关的文件和记录并查看是否已满足规定的要求.
询问总经理有没有进行管理评审,以及评审的时机.频次.形式和过程。并要求总经理提供管理评审的相关文件和记录，并查看输入内容是否包括标准的要求（包括质量方针和质量目标），再查看输出内容是否与输入存在对应关系,有无提出对质量管理体系.过程.产品的改进措施(包括资源需求),并指定责任人进行跟踪验证.管理评审的结论有无对质量管理体系的适宜性.充分性.有效性进行评价.询问总经理有无对管理评审记录进行审批并要求分发.查看相关记录验证有无总经理批准及分发记录.
询问总经理怎样确定并提供质量管理体系所需的资源.
询问总经理对质量管理体系持续改进的想法及相关的措施,并要求提供的相关的记录并查看,综合公司的质量方针.质量目标.审核结果.数据分析.纠正和预防措施及管理评审的情况来全面评价公司有没有体现质量管理体系有效性的持续改进.
内审与管理评审的区别
内部审核 管理评审
目的 确定满足审核准则的程度 确保质量管理体系持续的适宜性.充分性和有效性
对象 组织的质量管理体系 组织的质量管理体系(包括质量方针和质量目标)
评价的依据 审核准则(包括GB/T19001:2000) 顾客的期望和需求
实施者 审核员 最高管理者的管理层人员
方法 系统.独立地获取客观证据,与审核准则对照,形成文件化的审核发现和结论的检查过程 以广泛的输入信息为事实依据,就质量方针.目标及顾客需求,对质量管理体系的适用宜性.充分性和有效性进行评价.可以会议的方式进行.
对输出结果要求 应对质量管理体系是否符合要求,以及是否有效实施和保持作出结论,并形成记录 应对质量管理体系的持续的适宜性.充分性.和有效性,体系的变更.过程和产品的改进,资源的需求,包括质量方针和目标作出评价,并形成记录.



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