内部审核控制程序
0目的
验证质量/环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2.0适用范围
适用于公司质量/环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3.0职责
3.1管理者代表
a）全面负责内部管理体系审核工作；
b）编制年度内部体系审核计划；
c）选定审核组长和审核员；
d）向公司经理报告内部审核结果；
e）审核并批准内部审核报告。
3.2审核组长
a）编制、实施本次内审计划；
b）主持首、末次会议；
c）认可纠正措施计划和预防措施计划；
d）编制审核报告并提交管理者代表。
3.3审核员
a）编制检查表；
b）填写纠正措施要求表中不合格事实的详细内容；
c）验证纠正措施完成情况和效果。
3.4被审核部门
被审核单位、部门负责审核的接待和配合工作以及不合格的纠正措施的实施。
4.0程序
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，管理者代表负责组织策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经总经理审核批准后实施。每年内审至少一次。年度审核要求覆盖本公司质量/环境管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：
a）组织机构、质量/环境管理体系发生重大变化；
b）出现重大质量或环境事故，或顾客对某一环节连续投诉；
c）法律、法规及其他外部要求的变更；
d）在接受第二、第三方审核之前；
e）在认证证书到期换证前。
4.1.2年度内审计划内容
a）审核目的、范围、依据和方法；
b）受审核部门和审核时间。
4.1.3根据需要，可审核质量/环境管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或某些部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量/环境管理体系全部要求。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。审核员要经过培训合格，且应具备管理体系的相关知识。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2由内审组长策划审核并编制《审核实施计划》，交管理者代表审核、批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核的目的、范围（覆盖产品及区域）、方法、依据；
b）内部审核的日程安排；
c）审核组成员；
d）审核时间；
e）审核报告分发范围。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、内容、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。
4.2.4内审组长于内审前3天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前两天通知内审组长。
4.3内审的实施
4.3.1首次会议
参加会议人员：公司领导、内审组成员及被审核单位负责人，与会者签到，审核组长主持会议。
会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2现场审核
内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
审核时审核员要公正而又客观的对待问题。
4.3.3审核报告
4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出《不合格报告》报告给部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.3.3.2现场审核后，审核组长完成《内部管理体系审核报告》，交管理者代表审核、批准后分发。
审核报告内容：
a）审核目的、范围、方法和依据；
b）审核组成员、受审核方代表名单；
c）审核计划实施情况总结；
d）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；
e）存在的主要问题分析；
f）对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
g）主要业绩和目标指标完成情况。
4.3.4末次会议
参加人员：领导层、内审组成员及各被审核部门负责人，与会者签到，审核组长主持会议。
会议内容：内审组长重申审核目的，宣读《内部管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话。
由办公室发放《内部管理体系审核报告》，发放范围为公司领导及被审核部门。本次内审结果要提交公司管理评审。
5.0相关文件
《改进、纠正及预防措施控制程序》。
《管理评审程序》。
6.0质量记录
《年度内审计划》
《审核实施计划》
《不合格报告》
《内部管理体系审核报告》
《签到表》

内部审核控制程序