集团内控体系实施操作解析
集团内控体系实施操作解析详细内容
集团内控体系实施操作解析
集团公司内控体系落地实施(时间安排:12小时) | |
1 | **部分 中国企业内控体系落地实施的巨大挑战 1. 中国企业内控体系建设落地实施的挑战 案例分析:M酒业内控体系建设落实实施案例启示 2. 中国企业内控体系失效的根本原因 案例分析:某集团公司内控与风险管理-沦落为索证的工具 3. 集团公司与单体公司内控体系建设的差异 4. 集团公司内控体系建设落实实施七步法 佳实践:华润集团6S集团管控体系 |
2 | 第二部分 集团管控模式与内控诊断 1. 认识集团管控模式?不同类别集团管控模式总结 2. 不同类型集团管控模式运作特点与优缺点 佳实践:GE公司、洛克希德-马丁、上海国盛、宝钢集团、沙钢集团管控模式设计 分小组讨论:管控模式设计案例讨论 3. 集团管控模式与内控诊断的主要方法与工具 3.1问卷调查法;3.2一对一访谈法;3.3资料调阅法;3.4现场诊断法 4. 集团管控模式类别划分在操作局限分析与突破方法 集团管控模式解码公式:管控模式=母合分析 治理 权责划分 |
3 | 第三部分 总部价值创造与功能定位 1. 什么是母合分析?母合分析基本概念与意义? 2. 母合分析的两大操作步骤(总部价值创造与功能定位)? 3. 集团公司总部价值创造分析的三大要点 3.1管理业务协同效应; 3.2挖掘子公司经营潜力; 3.3整合战略资源。 佳实践:华润集团的总部价值创造的思考 4. 不同类型集团管控模式下的组织功能定位 |
4 | 第四部分 母子公司治理模式设计 1. 集团与单体公司在治理模式思考上的差异? 2. 子公司管控目的与股权结构分析 3. 母子公司治理层次的划分 4. 上市公司董事会控制 案例分析:境外上市公司控制权分析 5. 诊断分析、母合分析、治理模式设计输出文件成果 |
5 | 第五部分 母子公司内控权责划分 1. 不同内控模式下内控权责划分的总体特征 2. 战略与投资决策内控权责划分 3. 财务审计内控权责划分 4. 人力资源内控权责划分 5. 企业文化与品牌内控权责划分 6. 风险管控内控权责划分 7. 供应链内控权责划分 课堂互动:内控权责划分表填写 8. 母子公司内控权责划分输出文件成果 |
6 | 第六部分 内控流程制度与组织架构优化 1. 管控模式与内控流程制度之间的关系 案例:空客公司管控模式与内控流程制度不匹配的失败——A380 2. 流程制度与集团组织架构设计四步法 2.1**步 内控流程调研 2.2第二步 内控流程规划 2.3第三步 内控流程与组织优化设计 2.4第四步 内控流程制度与组织实施切换 3. 集团组织架构设计 管控模式与组织架构类别、集团组织架构设计原则 4. 内控流程制度与组织架构设计输出成果文件 佳实践:集团组织架构设计案例 |
7 | 第七部分 分子公司业绩评价实施 1. BSC、KPI、MBO、OKR业绩评价工具比较 2. 分子公司战略地图与BSC开发步骤 3. 分子公司业绩指标分解规则与操作技巧 4. 分子公司业绩评价实施中应当注意的问题 5. 分子公司业绩评价权重设计操作技巧 6. 分子公司业绩评价计分规则与操作技巧 7. 分子公司业绩评价与中高层短期激励机制 8. 分子公司业绩评价与中高层中长期激励机制 佳实践:分子公司业绩评价案例 |
8 | 第八部分 内控合规性文件的整合与编写 1. 内控框架与内部操作手册(总册) 2. 内控环境与内控环境操作分册(与流程手册、组织与岗位、权责划分表关系) 3. 风险评估与风险评估操作分册、风险数据库 4. 控制活动与控制活动操作分册(财务、授权审批、资产管理、运营分析、会计、预算、风险预警、绩效考核等流程制度) 5. 信息沟通与信息沟通操作分册(情报收集、信息化、反舞弊、举报投诉等内控流程制度) 6. 内部监督与内部监督操作分册(内部监督审计、专项监督审计流程制度) 7. 内控评价与内控评价报告模板 8. 佳实践:内控合规性文件整合案例 |
9 | 答疑互动 |
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