电力行业企业合规课程大纲   11.06

《电力行业企业合规》课程大纲课程内容：第一部分合规与风险管理概述（一）合规与风险管理相关概念的理解（二）合规与风险管理的源起与现状（三）合规风险与法律风险、操作风险第二部分合规与风险管理的分类（一）合规治理与全面风险管理（二）合规治理与内部控制（三）合规治理与公司治理（四）合规治理与内部审计第三部分合规与风险治理的组织体系第1节合规治理体系（一）董事会和管理

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资本市场监管法规解读   11.06

《资本市场监管法规解读》课程培训大纲课程内容：第一部分公司法与董监事履职一、公司内部治理方法与框架1、决策权、执行权和监督权的执行2、三会一总的架构理解二、股东大会（股东会）（国有企业也需要参考）1、公司股东大会的基本界定2、股东大会权威性的表现3、股东大会的职权4、股东大会的运作机制三、董事会1、董事会的价值功能2、董事会与股东大会的关系3、董事会的组成4

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银行新员工职业道德及警示教育   11.06

《银行新员工职业道德及警示教育》培训大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科林承铎副教授前言：银行新员工职业道德及警示教育培训是指给银行的新雇员提供有关银行工作的职业道德及操守要求，使员工了解所从事的工作的基本要求跟底线，使他们明确自己工作的职责、程序、标准，并向他们初步灌输银行及其部门所期望的态度、规范、价值观和行为模式等等，从而帮助他们顺利地适应银

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银行信贷业务风险管理   11.06

《银行信贷业务风险管理》主讲：林承铎课程大纲：一、信贷尽职调查的概念二、尽职调查的目的三、尽职调查的流程1、专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查2、拟订计划3、尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交四、尽职调查的方法1、审阅文件资料2、参考外部信息3、相关人员访谈4、企业实地调查5、小组内部沟通五、尽职调查遵循的原则1、证伪原则2、实事求是原则3、事必

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银行信贷业务中的法律风险防范与控制   11.06

银行信贷业务中的法律风险防范与控制本专题将结合信贷实务，讲解法律风险的形式、来源、相关法律规定及防范措施，商业银行信贷业务面临常见法律问题和风险客户经理法律基础知识讲解（一）借款合同法律关系分析（二）主要担保方式法律知识：保证、抵押、质押、留置和定金（三）与信贷人员相关的物权法和和婚姻法相关法律知识（四）与信贷人员相关的民法和破产法相关法律知识贷款主体的法律

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银行业法治建设——以党的十八届四中全会精神为契机   11.06

《银行业法治建设—以党的十八届四中全会精神为契机》课程培训大纲主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科林承铎副教授前言：2015年既是全面深化改革的关键之年，也是全面落实依法治国的开局之年。中国银监会遵照党中央、国务院关于依法治国的一系列部署，提出今后银行业法治建设的思路和方向，对银行业金融机构依法合规经营提出了明确具体的、更为严格的要求。银行业的法治建设

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银行预防电信网络诈骗   11.06

《银行预防电信网络诈骗》培训大纲（1）电信网络诈骗形势分析（2）典型诈骗案例解析1) 电话及短信诈骗：Ø 身份冒充系列案例Ø 伪装电话号码案例:伪基站、改号软件、复制SIM卡的流程及原理。Ø 快速骗取短信验证码2) 网络诈骗：Ø 网络钓鱼案例Ø 恶意程序——短信拦截马Ø iPhone远程锁定勒索案例Ø 比特币勒索Ø 利用社交工具诈骗的各种案例（3）结合经典案

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银行合规管理与反洗钱趋势分析   11.06

银行合规管理与反洗钱趋势分析上午第一部分新常态下的银行合规风险管理趋势一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法(二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合规风险管理指引》的深化落实二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容三、我国银行业合规机制建设进展情况第二部分新情势下的反洗钱趋势及经验借鉴一、风

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银行合规与反洗钱管理提升   11.06

银行合规与反洗钱管理提升第一部分当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交易18种特征(二)近期新发展的可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大

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银行卡法律风险管理   11.06

《银行卡法律风险管理》课程培训大纲前言：随着银行卡业务的迅速扩张和竞争的日趋激烈，全国各地有关银行卡方面的投诉、纠纷、案件频发，银行卡业务风险处于多发、高发期。为此，银监会对当前银行卡业务风险进行了专门调查分析，并提出了相应的防范建议。银监会先后发布了授信尽职、外部营销、银行卡安全管理等一系列规范性文件和风险提示，各银行机构应查漏补缺，进一步建立健全内控机制

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