银行业法治建设——以党的十八届四中全会精神为契机
银行业法治建设——以党的十八届四中全会精神为契机详细内容
银行业法治建设——以党的十八届四中全会精神为契机
《银行业法治建设—以党的十八届四中全会精神为契机》
课程培训大纲
主讲：中国人民大学国际学院金融风险管理学科 林承铎副教授
前言：
2015年既是全面深化改革的关键之年，也是全面落实依法治国的开局之年。中国银监
会遵照党中央、国务院关于依法治国的一系列部署，提出今后银行业法治建设的思路和
方向，对银行业金融机构依法合规经营提出了明确具体的、更为严格的要求。
银行业的法治建设是落实党中央、国务院依法治国战略的重要组成部分，也是中国银
行业在适应我国经济发展新常态、继续保持稳健发展的必然选择。法治金融建设是中国
银行业稳健发展的必然选择。
立足党的十八届四中全会“法治”主题，开展银行业法治建设培训，有利于监管机关、
银行从业人员具备法治意识，从而依法治理、依法从事金融业务，避开因违法、违规而
带来的相关风险。
培训对象：银行业监管机关、银行业从业人员
课程大纲：
1. 银行业法治金融建设的总体目标
(一)如何强化银行业的法治意识？
(二)如何在日常监管工作中提高法治素养？
(三)陶冶法治自觉是如何操作的？
2. 银行业机构法治金融建设工作的开展
(一)银行业机构和人员不敢违规、违法
(二)银行业机构和人员不能违规、违法
(三)通过法治文化的培育形成银行业机构和人员不愿违法、违规
1.推进依法合规建设
2.积极推动合规文化建设
3.搭建内外联动多管齐下的治理体系
3. 银行业金融机构的依法合规建设的重点
(一)“合规三要义”(合规创造价值、合规也是生产力、合规就是效益)
(二)认清风险和案件的关系
(三) 恪守管理“三原则”(海恩法则、蝴蝶效应和墨菲定律)
4. 银行业经营管理原则
1) 业务经营“三铁”(铁账本、铁算（键）盘、铁规章)
2) 信贷业务操作“三查”（贷前调查、贷中审查、贷后检查）
3) 风险防控“三道防线”(重抓事前预防，狠抓事中控制，严抓事后处置)
5. 银行业员工管理原则
(一)
防范员工行为“三大风险”(客户经理的寻租行为、综合柜员的操作行为、网点负责人
的飞单行为)
(二)监督员工账户“三个分离”(个人和单位资金分离、个人和客户资金分离、客户和
客户资金分离)
(三)员工管理做到“三个必须”(网点一线员工和重要岗位坚持“必须定期休假、必须定
期轮岗、必须亲属回避”)
6. 支行管理人员的管理要求
1) 如何把握业务发展和合规理念并重、平衡好业务发展和风险控制的关系？
2) 定期工作和不定期工作并重如何把握？
3) 员工的八小时以内和八小时以外如何关注？
4) 德治和法治并重如何落实？
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