《新员工系列——职业道德操守与合规意识养成（职业伦理）》

课程名称： 《判断力——职业道德操守与合规意识养成》
主讲： 周自海老师 6-12课时


【课程背景】

职场环境多变，现代职业人经常要面对不同环境不同规则来做出至关重要的决策，这不
仅需要良好的工作态度和专业能力，更需要建立两种思辨能力：一是明辨是非、对错的
能力，二要明辨大小、轻重的能力。前者讲价值观和事实，后者讲重要性。

经过了30年的经济和社会的高速发展，多种价值观并存、冲突、颠覆之后，我们发现商
业伦理和道德风险已经成为今天中国商业环境（尤其是金融领域）中巨大的黑洞，无论
是企业本身还是从业者，都在为此付出代价。随之而来越来越严苛的监管环境，如何在
企业层面重建合适时代的职业伦理，成为摆在我们面前无法回避的课题。

本课程致力于完善智商、情商之外的第三种品质——德商：即复杂决策背景下的道德判断
力。重塑符合时代背景的职业伦理观念，降低职业行为中的道德风险。
【课程对象】骨干员工、中层、基层管理人员
【课程收益】
1、多角度的思考在特定情境中的道德决策，平衡功利、原则与社会影响的关系。
2、学会面对职业行为中的道德困境，区分什么可以做什么不可以做。
3、尝试使用中性规则构造法建立合适的职业伦理。
4、维持和强化职业伦理的要点，以及面对外部监管的正确态度。

【授课方式】启发互动式教学、课堂演讲、现场练习、经典案例分享、视频观看、小组
讨论、角色扮演等
【课程大纲】
第一部分：红绿灯与斑马线——职业操守的价值及其影响
1. 道德观念与道德行为——道德观念在实践中的困境与挑战
2. 职业伦理的价值与影响——一个中心与三个要素
3. 职业伦理在实践中的困境与启示——目的论、义务论、德行论在商业组织中的体现
［游戏］ 审判者
［视频］ 和绅的申辩
［案例］ 善意的恶果、报销制度
［总结］
道德观念不等于道德行为。
人很难对自己的错误行为有预见性。
地狱之路往往由善意铺就。
迫不得已并不等于理直气壮，钻漏洞的思维方式必然招致高昂的合规成本。
我们需要以职业伦理为标准来评判和指导我们的职业行为。

第二部分：知与行——职业操守在职业环境中应用
1. 如何避免职业行为触犯法律——红线与黄线
2. 如何面对道德困境——自然人、职业人以及程序正义
3. 如何区分什么可以做，什么不可以做——信托与授权，权力界限与正当监管
4. 如何平衡商业逻辑与社会责任——商业组织与社会大环境的互动关系

［游戏］外交官困境、撒韦特困境
［案例］圣元事件、苹果董事会与乔布斯的关系
［总结］
尊重规则的态度是重建伦理（秩序）的关键。
职业伦理是犯罪行为的防火墙。
职务是一种授权，而非奖励。
恪守权力边界、依规行权是对授权者的尊重。
授权和监管是达成目的的两个方面，与信任无关。
社会共同体的非理性和影响力，决定了商业伦理不能持着“唯利是图”的商业理性。
可执行的伦理标准需要利益相关方的协商和平衡。

第三部分：团队风气与组织文化——伦理的重建与强化
1. 道德的力量——得道多助，失道寡助。
2. 团队风气与组织文化影响力的三个要素——清晰的标准、模范标杆、纪律惩戒。
3. 团队风气管理的困境与启示——抓到与管到，罚了与管了
4. 传统伦理的继承与职业荣誉感——道德影响、集体主义与文化传承

［游戏］尽责与谴责
［案例］公开鞭刑及其探讨，棍棒底下出孝子，三大纪律八项注意
［总结］
伦理的重建有助于改变团队风气与组织文化。
监管和惩罚的目的是纠正行为，而不是为了惩罚而惩罚。
人文关怀与纪律惩戒要双管齐下。
“道失，求诸于野”，集体荣誉感和文化传承是职业伦理的基石。
伦理重建是少数人对多数人的影响。

第四部分：监管态度与合规意识——戴着镣铐跳舞
1. 人性的弱点——财务舞弊gone模型
2. 面对监管的态度——面对错误的态度与容错文化
3. 游戏与规则的关系——业务创新与金融改革背景下的合规管理
4. 金融变革下的合规意识——从被动监管与主动合规。

［游戏］纸牌塔
［案例］魔鬼交易员、凭什么针对我
［总结］
道德自觉的局限性永远存在，因此每个人都是潜在的罪犯。
及时有效的监管有助于把错误控制在可以接受的范围内。
合规也许会有损失，但不合规可能失去一切。
规则是逐步完善的，我们不仅是规则的监管对象，也是建立规则的参与者。
规则的目的是让游戏玩下去，而不是毁掉游戏。
“摸着石头过河”的合规意识：“你先干”不等于“他不管”。

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