银行网点柜面合规操作风险防控
银行网点柜面合规操作风险防控详细内容
银行网点柜面合规操作风险防控
一、合规操作风险概念
1、合规操作的内涵与主体
2、什么是合规文化?
3、操作风险的概念与特点
案例:一个员工搞跨一家银行
4、操作风险的七种具体事件
二、柜面操作风险防控
本章目录:本章多达50多个一线操作风险案例分析1、柜员职责定位
2、柜面操作风险主要有那些?
3、现金业务差错管理与防范
4、抹账业务风险防范及案例分析
5、外部欺诈风险案例分析
6、空白重要凭证管理及案例分析
7、员工侵占客户资金及盗取库款案例分析
8、“飞单”风险防范及案例分析
9、员工参与非法集资风险防范及案例分析
10、违规担保风险和印章管理及案例分析
11、银行卡业务风险防范案例分析12、电子银行业务风险防范及案例分析
13、对公开户及印鉴片管理风险案例分析
14、自助设备操作风险防范及案例分析
15、挂失及查冻扣业务风险案例分析
16、票据业务风险防范案例分析
17、信贷业务操作风险防控案例分析
18、其他违规操作行为
19、监督检查方法及技巧
20、银行舆情风险防控
21、与网点相关的内控管理制度
22、员工行为动态排查
三、主要产品销售风险把控
(注:本章主要针对个人产品较多的银行)
1、代理保险销售风险点
2、理财产品销售风险点
3、代理基金销售风险点
4、营销短信的合规编辑
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