赢在新三板

**部分 新三板市场概况

一、新三板概况

二、全国中小企业股份转让系统

三、全国中小企业股份转让系统

四、国务院决议将新三板扩容至全国

五、国务院关于股转系统有关问题的决定

六、国务院再次力推新三板

第二部分 新三板挂牌条件解读

一、新三板挂牌条件

二、新三板挂牌条件介绍

1、依法设立且存续满两年

2、业务明确，具有持续经营能力

3、公司治理机制健全，合法规范经营

4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

5、主办券商推荐并持续督导

第三部分 新三板挂牌的利弊

一、对企业的意义

（一）企业融资——债权融资（1）

（一）企业融资——债权融资（2）

（一）企业融资——债权融资（3）

（一）企业融资——股权融资（1）

1、**定向增资筹集资金——股权融资（1）

（一）企业融资——股权融资（2）

（二）提高公司治理和规范运作水平

（三）价值发现功能

案例：紫光华宇（430008）

（四）“ 转板 ” 机制-IPO

“转板”机制-IPO（1）

“转板”机制-IPO（2）

“转板”机制-IPO（3）

（五）品牌效应和广告宣传

（六）实现并购重组

挂牌公司可借助新三板平台**兼并收购、资产重组等冷酷资本运作手段加速发展壮大，实现企业的跨越式发展。

（七）吸引优秀管理、核心技术人才

融资是一方面，融人融队伍才是更重要的，**挂牌能够吸引优秀的管理和核心技术人才加盟公司共同发展。

（八）股份能够在资本市场流通、套现

（九）挂牌快、时间短

从券商进场改制算起，公司股份进入系统挂牌流通一般需要8个月左右；

如果条件成熟，挂牌同时即可进行定向增资，募集所需资金。

（十）低成本进入资本市场

1.费用方面：**园区和政府补贴，挂牌成本接近0或支付少量费用；此外，企业挂牌后可获得所在地政府一系列优惠政策：如税收优惠、科研财政补贴等。

2.新三板政策补贴依据

（十一）挂牌公司更容易获得银行贷款

（十二）其它作用和意义

二、新三板挂牌顾虑

第四部分 新三板挂牌时间表及需要准备工作

一、新三板挂牌时间进程表

二、公司需做好尽职调查的准备工作

第五部分 文化传媒类公司新三板挂牌分析

新三板-文化类挂牌企业解读

案例：国学时代：新三板首家文化传媒公司

第六部分 新三板新政策动态

一、独立的证券交易及登记结算系统

二、制度建设动态

三、做市商交易方式

1、做市商交易方式是中国资本市场的一种创新。

2、**做市方式交易一定程度上能达到IPO的效果。

四、Neeq H模式

五、新三板预测-中国的纳斯达克

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