《内控合规管理及案件防控课纲》(零售条线1天）
《内控合规管理及案件防控课纲》(零售条线1天）详细内容
《内控合规管理及案件防控课纲》(零售条线1天）
课程名称：内控合规管理与案件防范（零售条线）
主讲：郑桥桢老师6课时
课程背景：
银行业内部控制体系经历了创建、探索、发展三个阶段，并逐步走上成熟。对于银行而言，内部控制没有最好，只有更好。近年零售业务成为银行新的发力点，如何与时俱进，建设与转型发展相适应的内控体系，有效把控合规风险、法律风险和案件风险，对银行而言任重道远。
课程收益：
了解监管机构对银行内部控制的要求，认识当前经营环境、内部环境的改变及对零售业务的影响；
帮助培训对象熟悉和掌握零售业务领域合规管理的知识和技能，提升管理的有效性。
帮助培训对象了解与零售业务领域密切相关的职务犯罪内涵，识别违法违规行为，强化合规操作意识。
课程对象：银行零售条线
授课方式：讲师讲授、案例分享、小组讨论、讲师点评
课程大纲：
内控合规的新形势
监管环境
监管框架
监管精神
监管处罚
银保监罚单
反洗钱罚单
经营环境
近三年案件
内部形势
经营行为偏差
员工行为失范
内控合规的深度认知
内部控制
内控目标
内控原则
存在问题
合规管理
什么是规？
案例：公安没收案
为什么合规？
从银行的角度看
从个人的角度看
案例：抵押物价值虚高案
案例：存款失踪案
合规的理解，正确吗？
合法经营=合规经营 印花税
人家做=我也可以做 反洗钱、违规保管
合规=紧箍咒 消费贷资金用途
合规=订制度
怎么合规？案例、员工高消费案及启示
内控合规的重点
案防内涵
什么是案件？
为什么发案？
案件总体情况
常见罪名
违法发放贷款罪
非国家工作人员受贿罪
挪用资金罪
职务侵占罪
诈骗罪
案例分析
案例、借名贷款转贷案
案例、合伙转贷生意案
案例、推销理财侵占资金案
案例、收取本息不入账案
风险点及防控措施
业务管理风险点及防范措施
签约对象风险揭示不充分
案例、基金代销全赔案及启示
借名贷款
案例、借名贷款纠纷案及启示夫妻一方借款=夫妻共同债务？
案例、山林周转贷款案
诉讼时效过期
案例、保证人扣收案
员工行为管理风险点及防范措施员工飞单
案例、资金账外流转员工飞单案
违规代客保管
案例、代客保管案
员工与外部人员勾结欺诈客户
案例、高息揽储诈骗案及启示
泄密
案例、客户信息外泄案及启示
怎么自我保护？
匿名调查的结论
违规问责的原则
银行人的自我保护
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