法律合规体系


法律合规体系
法律合规体系 1
1. 通用合规 3
1.1. 合规基础 3
1.1.1. 合规来源 3
1.1.1.1. 相关法律法规 4
1.1.1.2. 监管规定 4
1.1.1.2.1. 部门规章 4
1.1.1.2.2. 地方性规章 4
1.1.1.2.3. 其他规范性文件 4
1.1.1.3. 行业规则 4
1.1.1.4. 诚信与道德原则、行业惯例 4
1.1.1.5. 内部制度 4
1.1.2. 合规定义 4
1.1.3. 合规与内控 5
1.1.4. 合规的意义和作用 5
1.1.5. 合规风险防范 5
1.1.5.1. 管理行为合规风险防范 5
1.1.5.1.1. 合理利用工作职权 5
1.1.5.1.2. 合理使用授权 5
股东会的职权 5
董事会的职权 6
监事会的职权 6
法定代表人的职权 6
董事长/总经理的职权 6
董事、高管的禁止性行为 6
1.1.5.1.3. 正确理解政策规定 6
1.1.5.2. 合同行为合规风险防范 6
1.1.5.2.1. 制定合同管理办法 6
1.1.5.2.2. 制订公司自用合同的格式文本 6
1.1.5.2.3. 会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见 6
1.1.5.2.4. 监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况 6
1.1.5.2.5. 参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案 6
1.1.5.3. 财务行为合规风险防范 6
1.1.5.4. 职业行为合规风险防范 6
1.1.5.4.1. 收受贿赂 7
1.1.5.4.2. 贪污、侵占公司资产 7
1.1.5.4.3. 谋取私利 7
1.2. 合规体系建设 7
1.2.1. 合规组织建设 7
1.2.1.1. 合规部门建设 7
1.2.1.1.1. 合规委员会或合规部 8
部门职责 8
部门权利 8
查询权 8
检察权 9
监督权 9
纠正权 9
处罚建议权 9
1.2.1.1.2. 相关部门 9
1.2.1.2. 合规人员培养 9
1.2.2. 合规制度建设 9
1.2.2.1. 反腐败制度 9
1.2.2.1.1. 禁止行贿受贿政策 9
1.2.2.1.2. 涉及客户的礼品和娱乐政策 10
1.2.2.2. 信息保密与隔离制度 10
1.2.2.3. 利益冲突政策 10
1.2.2.4. 员工举报保护政策 10
1.2.2.5. 客户投诉处理与记录保存政策 10
1.2.2.6. 合规手册 10
1.2.2.7. 合同管理和审核流程 10
1.2.2.8. 纠纷处理流程 10
1.2.3. 合规文化建设 10
1.2.3.1. 培训 10
1.2.3.2. 宣传 10
1.3. 违规问题处理 10
1.3.1. 内部处理 11
1.3.1.1. 处罚 11
1.3.1.2. 纠正 11
1.3.2. 外部处理 11
1.3.2.1. 刑事责任 11
1.3.2.2. 民事赔偿 12
1.3.2.3. 行政处罚 12
2. 行业合规 12
2.1. 银行 12
2.2. 保险 12

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通用合规

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1 合规基础

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1 合规来源

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1 相关法律法规


2 监管规定

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1 部门规章


2 地方性规章


3 其他规范性文件


3 行业规则


4 诚信与道德原则、行业惯例


5 内部制度


2 合规定义


3 合规与内控


4 合规的意义和作用


5 合规风险防范

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1 管理行为合规风险防范

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1 合理利用工作职权


2 合理使用授权

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股东会的职权


董事会的职权


监事会的职权


法定代表人的职权


董事长/总经理的职权


董事、高管的禁止性行为


3 正确理解政策规定


2 合同行为合规风险防范

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1 制定合同管理办法


2 制订公司自用合同的格式文本


3 会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见


4 监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况


5 参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案


3 财务行为合规风险防范


4 职业行为合规风险防范

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1 收受贿赂


2 贪污、侵占公司资产


3 谋取私利


2 合规体系建设

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1 合规组织建设

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1 合规部门建设

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1 合规委员会或合规部

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部门职责


部门权利

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查询权


检察权


监督权


纠正权


处罚建议权


2 相关部门


2 合规人员培养


2 合规制度建设

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1 反腐败制度

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1 禁止行贿受贿政策


2 涉及客户的礼品和娱乐政策


2 信息保密与隔离制度


3 利益冲突政策


4 员工举报保护政策


5 客户投诉处理与记录保存政策


6 合规手册


7 合同管理和审核流程


8 纠纷处理流程


3 合规文化建设

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1 培训


2 宣传


3 违规问题处理

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1 内部处理

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1 处罚


2 纠正


2 外部处理

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1 刑事责任


2 民事赔偿


3 行政处罚


行业合规

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1 银行


2 保险

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