《高净值客户资产风险管理》

《高净值客户资产风险管理》【课程背景】第一部分：认识你的高净值客户(KYC)1、银行执行KYC的目的2、银行KYC政策的四个重点要素(1)、客户政策(CustomerPolicy)(2)、客户辨识程序(CustomerIdentificationProcedures)(3)、交易监控(Monitoringoftransactions)(4)、风险管理(Ris...

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零售银行业务操作风险管理实务

部分零售银行业务操作风险管理1.什么是操作风险2.什么是操作风险管理3.操作风险管理职责4.操作风险管理的对象5.操作风险管理框架(以英国RBS银行为例)第二部分零售银行业务面临的操作风险型态1.内部欺诈2.外部欺诈3.销售程序相关(客户、产品和业务实践)4.执行和程序错误第三部分财富管理业务操作风险实务1.个人理财业务常犯的问题及案例(1)KYC不确实(2...

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