徐燕老师的内训课程
柜面操作风险与防范（课纲）时间：2天课程导入：什么是风险？风险案例商业银行风险的种类及成因：信用风险市场风险操作风险主讲内容：操作风险点概念和特点 临柜业务操作风险点梳理 柜面操作风险案例分析 柜面业务操作风险防范操作风险点概念和特点操作风险的概念操作风险的特点柜面操作风险概念因流程、人员、系统、外部事件造成的操作风险案例、网点安全管理。临柜业务操作风险点梳理公共类业务风险日初处理营业前准备应该做什么？日出处理风险点一般柜台业务流程柜面业务处理基本规定政策解读（银监会97号文件）：加强柜面业务流程控制（二）现金管理风险现金出纳定义现金收付
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柜面业务操作风险与防范（课纲）时间：2天 主讲内容：操作风险的概念和特点 柜面业务主要操作风险点梳理 督导检查与网点管理工作分享柜面业务操作风险防范与管理 操作风险的概念和特点操作风险的概念操作风险的特点柜面操作风险概念因流程、人员、系统、外部事件造成的操作风险案例、网点安全管理。临柜业务操作风险点梳理公共类业务风险日初处理营业前准备应该做什么？日初处理风险点一般柜台业务流程柜面业务处理基本规定（二）现金管理风险现金出纳定义现金收付业务流程现金管理关键风险点 （ 1） 现金收付 （ 2） 现金调拨（ 3） 现金兑换与假币收缴（ 4）尾箱管理 （ 5）异常现金
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《最新监管处罚解析案防实务与运营风险管理创新》【课程大纲】最新监管处罚热点解析与案防实务监管处罚及案防的特点和要求 公司治理与实务解析运营业务与案防实务商业银行新形势案防合规监管要求与体系 监管部门案防工作思路及重点1.监管部门案防思路。防范案件发生。健全案防制度。完善案件非现场监测和现场检查。落实责任。形成部门合力。监管部门案防工作六个重点。加强组织机构建设内控制度建设和执行加强内部员工管理提高信息化水平。加强惩戒力度推进合规文化建设。第三部分、账户全流程风险管理基本要求把好开户源头关。（案例分析）1）单位结算账户开户五个当事人的职责分工（客户、客户经理或网点承担该职责人员，如网点主任、