雷春柱老师的内训课程
《合规风险管理与内部控制》课程介绍主 讲 雷春柱一、课程背景合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因违规经营，没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失风险。近几年来，许多银行风险资产上升较快，若不加以扼制，势必影响银行的生存与发展。分析风险资产上升的主要原因，除经济形势低下以外，更重要的是银行内部员工合规意识较差，违章操作，违规经营造成。加强合规风险管理意义十分重大。二、课程收益（一）此课程培训需求较多。目前，各家银行都普遍重视合规风险管理工作。提高员工合规意识，建立严密的合规风险防控体系，确保银行资金财产安全，已成为各
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《合规风险管理与案件防控 》课程介绍（针对高管、合规、案防、信贷、财务及其他所有人员）主讲 雷春柱一、课程背景合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因违规经营，没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失风险。案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构，或客户资金，或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查，或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。合规风险是引发案件风险的主要因素。分析产生案件的原因，大部分案件都是银行内部人员不执行制度或制度不完善造成。
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《员工合规管理、行为约束与道德风险控制》 课程大纲主要文件依据： １．《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号；2018年3月20日） ２．《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号 ） ３．《关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》（银监办发[2011]369号） ４．《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号） ５．《关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》 (银监办发〔2012〕304号) 本讲议总体介绍 第一部分 合规风险管理概述 第二部分 银行员工道德风险警
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《公司类客户贷款三查》课程大纲 第一章 大额贷款公司类客户调查 一、大额贷款公司类客户贷款资料收集与核实 二、流动资金贷款贷前调查 三、固定资产贷前调查 四、项目融资贷前调查 五、重大事项变动对信用等级及报告进行调整 六、总行、分支机构联合调查 第二章 公司类大额专项贷款审查 第一节 公司类贷款审查概述 第二节 房地产贷款审查 第三节 地方政府平台贷款审查 第四节 股权质押贷款审查 第五节 担保公司担保贷款审查 第三章 大额公司类客户贷后管理 一、流资贷后管理 二、固资贷后管理 三、项目融资贷后管理 四、公司类客户贷款风险预警 ...
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《公司类专项贷款管理》课程大纲主 讲 雷春柱第一章 房地产贷款概述一、房地产贷款封闭运行流程二、房地产开发贷款封闭运行方式三、国家对房地产行业调控政策四、房地产行业形势五、房地产贷款特点六、房地产贷款范围第二章 地方政府平台贷款管理 一、地方政府融资平台概念与风险表现 二、进一步规范地方政府举债融资行为 三、政府购买服务管理 四、坚决制止地方，以政府购买服务名义，违法违规融资 五、政银合作前景分析第三章 集团客户贷款管理一、相关概念二、集团客户主要特征三、关联交易内容四、集团客户贷款优势五、集团客户贷款主要风险点六、集团客户授信管理原则七、集团客户授信相关环节第四章 银团贷款一、银团
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《公司类客户信贷风险控制》课程大纲主 讲：雷春柱本讲义主要内容 第一章 中小银行服务大中型公司客户存在的问题与客户选择 第二章 公司类客户主要支持行业风险分析与控制 第三章 公司类客户限制性行业风险分析与控制 第四章 公司类客户品质风险分析与控制 第五章 公司类客户风险贷款处置基本流程第一章 中小银行服务大中型公司客户存在的问题与客户选择第一节 公司信贷概述 一、什么是公司 二、公司信贷客户分类 三、公司贷款对象法律依据 四、公司信贷主要特点 第二节 中小银行服务大中型公司类客户存在的问题 一、优质大中型企业，中小银行竞争力不足二、大中型工业企业生产工艺技术复杂，中小银行不易搞