上市公司的风险防控体系建设（1天）_黄海_企业内训课程

上市公司的风险防控体系建设（1天）

培训讲师：黄海

讲师背景：
黄海先生--高端企业上市实战老师/咨询师精通企业上市全盘操控与项目咨询辅导教育经历黄海老师，1971年出生于广东新会，常住珠海，中国人民大学会计本科毕业，中国注册会计师（CPA），中国注册税务师（CTA），国际注册会计师（IPA），高级国际详细>>

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上市公司的风险防控体系建设（1天）详细内容

上市公司的风险防控体系建设（1天）

上市公司的风险防控体系建设
课纲（1天）

课程背景
在日常经营中，做好企业内部控制，建设有效的风险管理体系，也是上市公司在日趋激
烈的竞争中必须练好的内功。
本次课程的老师通过分享国内知名上市公司的风险管控体系及案例，有针对性地进行分
析和给出落地有效的控制方法，赋能企业提升风控水平，助力企业获得更大的经济效益
。

课程收益
▪ 了解并熟悉风险控制的目标及五要素
▪ 掌握全方位企业风险控制体系的搭建方法
▪ 了解使用风险控制预警模型控制风险的方法
▪ 掌握评估企业风险的方法
▪ 掌握控制企业风险的方法
▪ 掌握风险预警模型中的“零容忍”否决指标
▪ 输出工具：多个实战模型

课程对象
董事长、公司股东、总裁/总经理、董事会秘书、首席财务官/财务总监、各部门经理
、企业中高层、财务人员、审计内控人员等。

课程亮点
实战派风格，追求“落地”文化，针对性强，诊断式、咨询式培训解决企业痛点，生动
幽默，通过视频、分组讨论、点评、角色带入等教学手段，调动学员的参与性和积极性
。
确保课程：听得懂、拿得走、用得上、有实效！

课程大纲
第一单元搭建风险控制体系
■ 风险的分类
■ 风险的频率评定标准
■ 风险的损失评定标准
■ 事前事中事后控制
■ 风险承担
■ 风险规避
■ 风险转换
■ 风险控制
■ 风险控制的重要性
■ 风险控制的目标及五要素
➢ 控制环境
➢ 风险评估
➢ 控制活动
➢ 信息与沟通
➢ 监督
■ 风险控制的设计步骤
➢ 确定控制目标
➢ 整合控制流程
➢ 鉴别控制环节
➢ 确定控制措施
■ 企业主要风险
➢ 合规治理风险
➢ 信息披露风险
➢ 宏观经济判断风险
➢ 股权风险
➢ 资金风险
➢ 并购决策错误的投资风险
➢ 负债过高的财务杠杆风险
➢ 内控体系失效风险
➢ 供应商、采购与应付账款风险
➢ 存货风险
➢ 薪酬风险
➢ 成本费用控制经营亏损风险
➢ 固定资产管理风险
➢ 客户风险及信用风险
➢ 应收账款风险
➢ 税务风险
➢ 公司治理合规风险
【案例】比亚迪版反贪风暴
【案例】数个案例详见课件

第二单元上市公司治理常见的风险及预防措施
■ 信息披露虚假不实
■ 三会违反议事规则
■ 独立董事未发挥作用
■ 关联方占用上市公司资金
■ 高管挪用上市公司资金
■ 上市公司为关联方提供担保
■ 虚假财务信息
■ 关联交易不真实
■ 控股股东行为规范
➢ 同业竞争
➢ 关联交易
➢ 资金占用
■ 高级管理人员行为规范
➢ 同业竞争
➢ 关联交易
➢ 利益侵害
【案例】每种风险都有相关案例在课堂上分享

第三单元上市公司搭建内控体系及权限划分
■ 管好数据是内控的关键
■ 自建内控体系的流程
■ 构建企业内部控制体系
■ 法人治理
■ 合规性
■ 章程
■ 股权架构
■ 审计内控
■ 职责分工和职权分离
■ 授权批准制度
【工具分享】某上市公司多层级分权手册

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