商业银行内部控制与内控体系建设大纲(2天)

  培训讲师:杨炯

讲师背景:
杨炯老师曾任上海申尼电子有限公司执行副总裁曾任建设银行上海分行财会处结算科副科长曾任上海某三甲医院财务科副科长亚太地区现代管理科学研究院专家级讲师中国市场营销研究院专家级讲师海滨江教育学院执行董事、副院长上海百特教育咨询公司公益讲师香港中文 详细>>

杨炯
    课程咨询电话:

商业银行内部控制与内控体系建设大纲(2天)详细内容

商业银行内部控制与内控体系建设大纲(2天)

商业银行内部控制与内控体系建设

<课程收益>
1、透彻理解银行舞弊与银行内部控制整体管理的关系
2、掌握银行内部控制系统的分析框架
3、掌握银行舞弊与内部控制的国际经验与先进理念、工具

<课程大纲>
一、商业银行内部控制概述
1、什么是“内部”和“控制”
2、控制与纠偏
3、会计控制与管理控制
4、控制与管理
5、内控体系与发展目标
6、内控的局限性——成本与效益
二、COSO内控基本框架
1、角色与职责
2、可为与不可为
3、控制的过程
4、环境与控制
5、信息与控制

三、商业银行内控存在的问题
1、长官意志
2、缺乏标准
3、执行缺位
四、商业银行内部环境
1、内控的基础——控制环境
2、权责分配与内部环境
3、内部审计与内部环境
4、人力资源政策与内部坏境
5、企业文化与内部环境
五、风险评估
1、发现千里之堤的蚁穴
2、应对变化
3、评估内控体系的建立
4、量体裁衣——内控的设置
5、业务活动内部控制设计
6、它山之石
六、控制活动
1、控制活动的类型
2、防范于未然
3、控制活动与风险评估相结合
4、IT控制
5、具体问题具体分析
6、评估
七、内部监督与内部审计
1、持续性监督活动
2、角色与定位
3、独立评估
4、报告缺陷
八、商业银行内控的基本措施
1、资源控制
2、权力控制
3、监督控制
九、商业银行主要面临的风险点和内控措施
1、柜面业务
2、信贷与票据


十、互联网金融的法律风险防范


(一)互联网金融


1、何为互联网金融——从法律视角解读


2、何为P2P网贷?


3、何为民间借贷中介?


4、P2P网贷的合法性?


5、P2P网贷法律关系?


(二)互联网金融业务法律风控


1、P2P去担保化的思考


2、电子合同效力与认证


3、资金托管的类型及适用


4、网贷的担保与抵质押


5、债权转让模式的合法性


6、如何规避非法集资陷阱


十一、某外资银行内部控制建设与管理的案例分析


 

杨炯老师的其它课程

信贷业务全流程风险管理和不良贷款清收(4天)【课程大纲】第一部分贷前调查的内容及方式方法(5小时)一、贷前调查的范围与内容A.信贷调查包括:借款申请人企业经营状况调查、借款申请人家庭状况调查、担保人调查。B.信贷调查的方式:现场调查、非现象场调查C.调查了解的主要内容:1、了解客户的从业经验、管理能力和个人品行2、了解客户经营项目的行业和其自身状况3、获得经

 讲师:杨炯详情


商业银行消费金融的业务发展和营销能力的提升(7小时)第一部分消费金融发展趋势(2小时)一、消费金融及其发展1、狭义的消费金融2、广义的消费金融3、传统消费金融的前世今生4、互联网金融时代的消费金融的三大特征二、世界各国的消费金融发展经验1、美国消费信贷的发展及特征2、日本消费信贷的发展及特征3、港台地区消费信贷的发展及特征4、中国大陆消费信贷的发展及特征三、

 讲师:杨炯详情


金税三期新税务稽查模式下-企业涉税风险预警、防控与应对(2天)课程背景随着“金税三期”税收大数据集中采集和运用,税务稽查在稽查选案、稽查方法、稽查手段,以及税务机关日常纳税评估检查,都发生了重大变化,使税务稽查更科学、更精准、更有效、更严厉。同时,国家税务总局要求税务各级国地税稽查局加强联系和协作,及时进行信息交流与共享,对同一被查对象实施联合检查,并分别做

 讲师:杨炯详情


全面预算管理与控制第一部分全面预算管理的框架(1-1.5小时)一、全面预算管理的作用1、预算让人踏实2、收入和费用控制3、预算与考核的关系二、公司治理结构与全面预算管理三、预算管理组织体系四、预算管理对管理人员素质的要求五、企业预算管理存在的常见的八个问题第二部分预算编制技巧(1-1.5小时)一、预算编制方法介绍二、销售预算1、与销售预算有关的事件与要素分析

 讲师:杨炯详情


信贷视角下财务报表分析与虚假报表识别  本课程是针对银行客户经理与信贷审批人员而设,是站在债权人的视角解读、分析和识别财务信息。本课程结合部分案例,让学员对财务信息的阅读、分析与识别理论有一个比较全面的认识,达到能俯瞰财务报表,能快速抓住重点,并聚焦难点。采用案例教学,让学员在实战中体会财务分析的真谛,揭示会计操作的手法及识别方法。会更多地采用系统分析方法,

 讲师:杨炯详情


新企业会计准则和金融企业财务规则最新变化政策解读与实务操作lt;培训对象gt;分管行长、财务管理部门、内部审计部门等负责人《课程大纲》第一讲财税改革展望(重点讲解未来会计改革趋势)第二讲《会计准则第9号——职工薪酬(修订)》案例精讲1、新旧准则差异对比2、职工薪酬的分类3、短期薪酬4、离职后福利5、辞退福利6、其他长期职工福利7、最新准则的影响与应对第三讲《

 讲师:杨炯详情


推荐课程一:小微信贷风险管控和营销|课程内容(1天共计6个课时)||第一部分:信贷风险管控||一、小微贷款的发展前景与风险并|四、目前主流的风险防范技术||存|(一)三品三表及案例详解||(一)我国小微企业总量和旺盛的|(二)四查询五核实及案例详解||需求蕴含巨大的市场空间|(三)大小权益核实法及案例详解||(二)风险管理能力决定了小微企|(四)评分表及案例

 讲师:杨炯详情


小额公司、担保公司逾期债务催收和不良资产处置(2天)【课程大纲】一、逾期贷款概述1、逾期发生的原因分析2、催收人员需要具备的基本素质及催收心态培养3、贷前调查、贷后管理与逾期处理的关系——全流程风险管理二、逾期贷款处理流程1、贷款逾期前的征兆2、贷款催收的基本原则及时、渐进、分类、记录3、逾期贷款的分阶段处理流程逾期前、逾期前期、逾期后期三、债务催收程序1、

 讲师:杨炯详情


银行网点主任(支行行长)领导力与执行力【内容提示】银行网点主任(支行行长)领导力与执行力课程,提升学员使用非权力的能力,学会用更多的方法和途径去影响下属的思想和行为;学会在刚性管理的基础上,如何使用关爱、激励是下属积极性得到充分地调动的方法;有效地提升银行中层干部打造团队执行力的能力。【课程大纲】一.非权力因素的作用1.在管理中,那些属于非权力因素?2.非权

 讲师:杨炯详情


银行外拓营销(4-5天)一、银行业面临的困境1、外部挑战1)外资涌入2)互联网金融3)股份制银行4)消费者习惯改变5)利率市场化6)金融脱媒2、内部困局1)产品先单一且同质化严重2)思维模式惯性化3)服务大众化二、市场突围策略1、精品打造--六件事1)产品2)营销3)服务4)意识5)形象6)领导2、市场突围--3把刀1)产品2)营销3)服务3、技能提升1)五

 讲师:杨炯详情


COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://WWW.QG68.CN INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理资源网 版权所有