《商业银行会计营运风险及案件防范》_王敏求_企业内训课程

《商业银行会计营运风险及案件防范》

培训讲师：王敏求

讲师背景：
内控合规案防专家：王敏求【专家简介】：中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规详细>>

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《商业银行会计营运风险及案件防范》详细内容

《商业银行会计营运风险及案件防范》

课程名称：《商业银行会计营运风险及案件防范》

主讲：王敏求老师 6课时

课程对象：商业银行、农合机构柜员、会计条线人员。

课程大纲/要点：
一．引言
二．银行案件的定义和内涵
1.案件防控的重要性。
➢ 案件风险的特殊性。
➢ 银行案件的危害及后果。
➢ 上追两级、双线问责、一案四问责。
➢ 对个人及机构的重大影响。
2.银行业案件的定义、类型及罪名。
➢ 一类案件、二类案件、三类案件
➢ 表现形式。
➢ 结算业务。
➢ 出纳业务。
➢ 储蓄业务。
➢ 主要罪名。
➢ 出售和非法提供公民个人信息。
➢ 非法吸收公众存款。
➢ 伪造变造金融票证。
➢ 高利转贷。
➢ 洗钱。
➢ 挪用资金。
3.银行业案件发生原因分析。
➢ 海恩法则与银行案件。
➢ 案件发生的三类动因。
三、会计运营条线典型案件剖析
1.某行巨额存款蒸发案的细节和启示。
2.某行金融票证诈骗案的细节和启示。
3.某行员工高息揽存案的细节和启示。
4.某行柜员盗取公款案的细节和启示。
5.某行存款丢失案的细节和启示。
6.某行出纳交接员侵占款箱案的细节和启示。
四．会计运营条线操作风险识别与控制
1.操作风险的定义和内涵。
➢ 2.操作风险类型及判定标准。
3.会计运营条线操作风险高发领域。
4.操作风险识别与防范。
➢ 重点异常行为监测和控制。
➢ 2类“积极型”异常行为。
➢ 8类“消极型”异常行为。
➢ 异常行为管理。
➢ 会计运营条线操作风险防范。
➢ 银行承兑汇票/商业承兑汇票。
➢ 查询冻结扣划。
➢ 重要印章管理。
➢ 节假日值班。
➢ 反洗钱管理。
➢ 对账管理。
➢ 其他重点业务操作风险防范。

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