银行合规经营_王敏求_企业内训课程

银行合规经营

培训讲师：王敏求

讲师背景：
内控合规案防专家：王敏求【专家简介】：中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规详细>>

下载需求表打印本课程填写需求表在线咨询

课程咨询电话：

银行合规经营详细内容

银行合规经营

课程名称：《银行合规经营》
主讲：王敏求老师6课时
课程对象：
银行高管，总行管理人员等
课程大纲/要点：
引言
一、近期重点监管政策解读
1.强监管态势的背景与起因分析
2.市场乱象典型案件剖析
➢ 民生银行飞单事件
➢ 农业银行票据案
➢ 陕西、河南银行业机构质押贷款案件
➢ 浦发成都分行违规发放贷款案件
3.“三三四十”相关监管政策解读
➢ 《开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》
➢ 《开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》
➢
《开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》

➢ 《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的意见》
➢ 《关于银行业风险防控工作的指导意见》
4.2018年监管部门重点整治工作与风险防控要求
➢ 《进一步深化整治银行业市场乱象的通知》
➢ 《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
二、合规风险及监管处罚案例剖析
1.合规的定义和性质
2.合规风险的定义和具体表现
➢ 监管处罚
➢ 重大财务损失
➢ 法律制裁
➢ 声誉风险
3.合规风险根源分析
➢ 合规风险动因分析
➢ 大数据视角下的舞弊行为特征
➢ 银行理性犯罪模型解读
4.“三三四十”监管发现问题及监管处罚案例
➢ 违规空转虚增存款
➢ 未执行风险隔离的同业业务
➢ 绕道为房地产行业提供融资
➢ 违规挪用信贷资金
三、合规管理与合规文化建设
1.合规风险管理实务
➢ 合规风险管理的概念
➢ 合规风险管理基本框架
➢ 合规风险管理流程
2.优化合规风险管理的路径选择
➢ 全员参与机制的构建（习得性无助理论）
← 主动参与机制
← 正向合规偏好
← 跨部门轮岗安排
➢ 合规文化的培育（认知失调理论）
← 管理人员带头合规
← 适度合规问责
← 合规要求行为化
➢ 未来合规管理体系的探索
← 金融科技的发展与影响
← 金融科技与内控合规
← 对银行的思考：合规管理的变与不变

王敏求老师的其它课程

《客户经理内控合规与操作风险防范》 03.20

课程名称：《内控合规与操作风险防范》主讲：王敏求老师6-12课时课程对象：商业银行、农合机构客户经理。课程收益：帮助培训对象了解信贷业务内部控制、操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具体做法。帮助培训对象了解操作风险、合规风险的具体表现形式，认识违规违法的严重后果，加快形成主动合规、我要合规的意识。课程大纲/要点：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件

讲师：王敏求详情

《商业银行会计营运风险及案件防范》 03.20

课程名称：《商业银行会计营运风险及案件防范》主讲：王敏求老师6课时课程对象：商业银行、农合机构柜员、会计条线人员。课程大纲/要点：一．引言二．银行案件的定义和内涵1.案件防控的重要性。➢案件风险的特殊性。➢银行案件的危害及后果。➢上追两级、双线问责、一案四问责。➢对个人及机构的重大影响。2.银行业案件的定义、类型及罪名。➢一类案件、二类案件、三类案件➢表现形

讲师：王敏求详情

《新员工内控合规培训》 03.20

课程名称：《商业银行内部控制和合规管理》主讲：王敏求老师6-12课时课程对象：商业银行、农合机构新进员工。课程收益：帮助培训对象了解内部控制、操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具体做法。帮助培训对象了解操作风险、合规风险的具体表现形式，认识违规违法的严重后果，加快形成主动合规、我要合规的意识。课程大纲/要点：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控

讲师：王敏求详情

《内控合规与运营风险防范》 03.20

课程名称：《内控合规与运营风险防范》主讲：王敏求老师6课时课程对象：商业银行、农合机构会计条线人员。课程大纲/要点：一、引言二、银行运营风险管理实务1.运营风险再认识2.操作风险定义、类型及高发领域3.运营风险表现形式➢结算业务➢出纳业务➢储蓄业务4.运营风险与银行案件三、典型案例剖析及运营风险防范1.中国银行高山案➢主要罪名➢挪用公款罪➢会计岗位风险控制规

讲师：王敏求详情

《内控合规与柜面操作风险防范》 03.20

课程名称：《内控合规与柜面操作风险防范》主讲：王敏求老师3-6课时课程对象：商业银行、农合机构柜员、会计条线人员。课程收益：帮助培训对象了解柜面操作风险、合规风险的具体表现形式，认识违规违法的严重后果，巩固主动合规、我要合规的意识。帮助培训对象了解操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具体做法。课程大纲/要点：一．引言二．银行案件的定义和内涵1.案件防

讲师：王敏求详情

《派驻业务经理履职能力提升》 03.20

课程名称：《内控合规与风险防范—派驻业务经理履职能力提升》主讲：王敏求老师6课时课程对象：派驻业务经理。课程大纲/要点：一、引言1.银行风险再认识。2.内部控制再认识。3.派驻的意义与定位。二、网点内控风险管理实务1.内控风险定义及内涵。2.内控风险的主要特点。➢内生性、广泛性、周期性、多样性、不确定性、可控性。3.内控风险类型与高发领域。➢类型、时间段、业

讲师：王敏求详情

《管理人员内控合规与案件防范》 03.20

课程名称：《管理人员内控合规与案件防范》主讲：王敏求老师12课时课程对象：商业银行管理人员。课程收益：帮助培训对象深入了解银行业案件的定义、类型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。帮助培训对象加深对操作风险和合规风险管理的理解。帮助培训对象了解银行业案件的严重后果，巩固主动合规、我要合规的意识。课程大纲/要点：一．引言1.商业银行面临的形势和挑战。2.

讲师：王敏求详情

互联网下金融风险防范与控制 03.20

课程名称：《互联网下金融风险防范与控制》主讲：王敏求老师6课时课程对象：商业银行管理人员课程大纲/要点：一、互联网下金融发展趋势与挑战1.互联网下金融业态与发展。2.互联网金融之大数据。3.互联网金融之风控体系。4.互联网金融之信用体系。5.互联网下金融的挑战与机遇。二、互联网下金融风险分析1.监管政策风险。2.信息安全风险。➢主要表现及形式。➢典型案例。➢

讲师：王敏求详情

《案件风险防控专题培训》 03.20

课程名称：《商业银行案件风险防控》主讲：王敏求老师6课时课程对象：商业银行管理人员课程大纲/要点：一、银行风险与银行案件1.银行风险再认识。2.银行案件及特点。3.风险管理的定位。二、商业银行典型案件剖析1.信贷业务案件。➢某农商行巨额贷款诈骗案。➢邮储银行客户经理贪污贷款案。2.柜面及存款案件。➢某信用社柜员盗取公款案。➢某农商行网点负责人内外勾结盗取存款

讲师：王敏求详情

王敏求《近期监管政策解读及案件风险防控》 03.14

课程名称：《近期监管政策解读及案件风险防控》主讲：王敏求老师6课时课程对象：商业银行管理人员课程大纲/要点：一、近期重点监管政策解读1.强监管态势的背景与起因分析。2.重点监管政策解读。《开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》《开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》《开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”